作者 | 施晶晶

編輯 | 向現(xiàn)

9月20日，錫林浩特公安局對外發(fā)布通告稱，集男究竟9月5日起集中采集轄區(qū)內(nèi)男性居民血樣錄入本地DNA數(shù)據(jù)庫。Y庫

通告稱，城采“本次血樣采集的集男究竟作用是完善公民身份信息，直接關(guān)聯(lián)到個人身份證、Y庫護照等證件的城采辦理。并且對于防范老人兒童走失、集男究竟人員身份信息確認等方面，Y庫具有重大作用。城采”

錫林浩特公安局發(fā)布通告

不同于指紋和人臉信息，DNA數(shù)據(jù)是Y庫很多人的知識盲區(qū)，而是城采否有法律授權(quán)等程序問題之外，為何獨獨采集男性居民DNA，集男究竟是否強制，采集的信息如何被使用和保護，實際作用有多大……通告未詳細解釋，也引發(fā)關(guān)注和追問。

其后，錫林浩特市公安局回應(yīng)媒體稱，不強制，采集男性DNA數(shù)據(jù)是出于建設(shè)“Y庫”的需要。

南風(fēng)窗檢索發(fā)現(xiàn)，近年來，全國各地公安相繼推進“Y庫”建設(shè)。2019年以來，各地公安局以縣市為單位，集中就“Y庫”建庫服務(wù)進行采購招標。在這些招標文件中，“Y庫”通稱為“男性家系排查系統(tǒng)”。

福泰社區(qū)聯(lián)合轄區(qū)派出所開展DNA采集行動 / 圖源：呼和浩特市新城區(qū)丁香北路街道辦事處

在法醫(yī)學(xué)上，運用Y庫比對DNA的方式，叫做Y-STR家系排查（下稱：Y染色體家系排查），是進行DNA分析與鑒定的一種技術(shù)手段。

DNA比指紋和人臉更深遠的影響力，促使人們對它的擴張更加謹慎。但這究竟是一門怎樣的技術(shù)，又有哪些潛在的風(fēng)險？

為什么是男性？

“專門找Y，這個基本肯定是為了找罪犯?！蹦暇┐髮W(xué)法學(xué)院副教授田芳告訴南風(fēng)窗。

“Y庫”標識的“Y”，特指男性獨有的Y染色體，同一父系內(nèi)的男性，包括兄弟、父子、叔侄、堂兄弟和祖孫等，通常有一致或極為接近的Y染色體。

當(dāng)中有一段Y-STR基因序列，它被稱為“姓氏基因”，穩(wěn)定地遺傳給下一代男性。因此，通過比對它，就能在茫茫人海當(dāng)中，判定兩個男性是否來自同一父系祖先。

如果兩個人有4個Y染色體STR位點完全匹配，他們擁有共同父系祖先的概率接近95%，如果有5到9個STR位點完全匹配，概率逼近100%——這是Y染色體家系排查的原理。

即便比中了Y-STR基因片段，并將范圍縮小到五服以內(nèi)的小家系，確定嫌疑人仍需大量排查工作

多年來，“Y-STR檢測技術(shù)”多用于法醫(yī)學(xué)親子鑒定和個體識別、人類種群學(xué)、人類起源和進化研究，但除此之外，在犯罪偵查當(dāng)中，它也為尋找犯罪嫌疑人提供了便利。

中國刑事警察學(xué)院趙恒旭在《Y-STR檢測技術(shù)在偵查破案中的應(yīng)用研究》中提及，在全國各級法院判決生效的刑事案件中，男性罪犯占比達90%以上。而在犯罪偵查當(dāng)中，男性犯罪嫌疑人留在作案現(xiàn)場的毛發(fā)、血液、皮屑、精液，都可以提取到Y(jié)染色體。

《Y-STR檢測技術(shù)在偵查破案中的應(yīng)用研究》中提及的Y-STR檢測技術(shù)的應(yīng)用局限性

只要犯罪嫌疑人所在的家系中有一名或幾名男性成員的DNA信息在庫，Y-STR基因序列比對成功，即可引導(dǎo)偵查人員在其家族內(nèi)展開排查。

這彌補了傳統(tǒng)比對常染色體基因的不足，因為它的條件非?？量?，只有當(dāng)作案現(xiàn)場提取的“未知來源”的檢材與“已知來源”的比對樣本來自同一人時才能發(fā)揮作用，這種“點對點”的模式使得案件偵破常常受阻，而Y染色體家系排查打開了一個突破口。

庫擅長“模糊檢索”

Y庫找人，是把排查范圍縮小到犯罪嫌疑人所在的家族群，再結(jié)合常染色體比對，精準鎖定犯罪嫌疑人，這種偵辦思路被概括為“以Y找群，以常鎖人”，能避免大海撈針，節(jié)省時間和成本。

2016年，白銀連環(huán)殺人案在28年后最終破案，就是Y庫起了作用。

當(dāng)時公安部專案組提供了Y染色體數(shù)據(jù)庫，包含過去采集的一萬多份血樣，通過與作案現(xiàn)場提取到的Y染色體進行比對，發(fā)現(xiàn)一份27個點位比對一致的結(jié)果，順藤摸瓜找到了青城鎮(zhèn)高氏家族，最終找到了高承勇，結(jié)合DNA和指紋比對結(jié)果，確定他就是白銀案的犯罪嫌疑人。而在Y庫中比對到的已知樣本，來自高承勇的堂兄，此前因犯罪而被采集了樣本。

“白銀案’犯罪嫌疑人高承勇被警方抓獲 / 圖源：甘肅日報

技術(shù)上，Y染色體家系排查可供追溯的時效很長。

“數(shù)據(jù)庫中每個人的Y-STR序列都具有其家族代表性，這種代表性不會因為入庫個體逝世而消失，每個人的壽命是有限的，但數(shù)據(jù)庫內(nèi)的Y-STR信息具有長遠的生命力。即便受基因突變產(chǎn)生的影響，隨著家族不斷延綿，Y庫內(nèi)的遺傳信息仍然具備恒久的檢測價值?！壁w恒旭寫道。

不過，Y染色體家系排查往往很粗糙。同一父系祖先可以追溯十?dāng)?shù)代人，覆蓋多個省份和家族分支，待排查人數(shù)其實極為龐大。

2021年，公安部物證鑒定中心剖析了2006年西北某省女出租車司機被殺一案的排查細節(jié)，當(dāng)時常染色體比對無結(jié)果，轉(zhuǎn)而從Y庫當(dāng)中比中了五省市不同姓氏的11個家族，需要排查上萬人。

2006年女出租車司機遇害案案件偵破流程：Y庫家系排查大家系的基礎(chǔ)上，用SNP進一步縮小家系范圍

而后是結(jié)合更新的法醫(yī)SNP技術(shù)，推斷比中家系與嫌疑人的親緣關(guān)系遠近，鎖定近200年以內(nèi)的近代小家系。最終用29份SNP樣本鎖定了目標家系，再往下圈定犯罪嫌疑人。

Y庫比對，侵犯隱私嗎？

血樣當(dāng)中，DNA包含大量遺傳隱私信息，而建設(shè)Y庫所采集的DNA在多大程度上觸及隱私信息，也是公眾關(guān)切。

田芳做過研究，她告訴南風(fēng)窗，目前刑事偵查中DNA鑒定一般是對DNA上的STR位點進行分析，被檢測的屬于非編碼區(qū)域的基因，所以DNA鑒定技術(shù)并不能使刑偵人員獲得個人遺傳信息，而只能獲得個人識別信息，從技術(shù)上而言，DNA鑒定技術(shù)對公民隱私權(quán)侵犯并不太大。

公安部物證鑒定中心的一項研究也以同樣理由有類似判斷，認為“并不如一些觀點所擔(dān)心的那樣會涉及觸及個體的遺傳學(xué)隱私”。

但他也指出，遺傳學(xué)意義上的隱私不等同于社會學(xué)意義上的隱私。Y庫中涉及到的家系信息完全屬于隱私范疇，特別如非婚生、送養(yǎng)現(xiàn)象，如果泄露將對對方的社會、家庭關(guān)系產(chǎn)生沖擊。

遺傳學(xué)意義上的隱私與社會學(xué)意義上的隱私并不等同 / 圖源：pexles

與此同時，建設(shè)Y庫涉及環(huán)節(jié)、人員眾多，從搜集、整理、存儲、應(yīng)用，主觀故意和客觀疏忽均可能導(dǎo)致泄露、誤用和濫用。

技術(shù)也在更新?lián)Q代。中國人民大學(xué)一篇博士論文指出，與STR分型技術(shù)相比，SNP技術(shù)可以推測個體的外貌特征，如眼睛顏色、頭發(fā)顏色，或者預(yù)測是否患上某種特定的疾病，后者可能導(dǎo)致基因歧視，影響保險或就業(yè)。

DNA采集，規(guī)范與邊界

相當(dāng)一段時間里，在尋親打拐、打擊犯罪的敘事里，采集DNA過程中的個人信息乃至隱私保護時常被忽視。

2016年，在國務(wù)院的留言板上，一條留言寫道：每當(dāng)我看到中央臺《今世緣·等著我》節(jié)目，找到失聯(lián)親人時的激動，失聯(lián)親人杳無音信時的失望，令我難忘；案件物證難取，尸源難尋，案件一籌莫展時充滿焦慮。其實，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)已基本可以解決上述問題，特建議盡快將DNA數(shù)據(jù)作為戶口資料。

《今世緣·等著我》劇照

公安部在回復(fù)中說：DNA信息采集涉及倫理、個人隱私等社會問題，需要社會統(tǒng)一認識，也需要法律授權(quán)。鑒于目前我國戶口、身份證等相關(guān)法律法規(guī)未對建立DNA數(shù)據(jù)庫作出規(guī)定，將DNA數(shù)據(jù)納入戶籍資料需提請全國人大立法決定。從目前條件看，將DNA數(shù)據(jù)納入戶口資料管理應(yīng)用的時機尚不成熟。

2015年，公安部物證鑒定中心時任副主任法醫(yī)師劉冰在《現(xiàn)階段我國DNA數(shù)據(jù)庫發(fā)展的幾個關(guān)鍵問題》提及：我國關(guān)于DNA數(shù)據(jù)庫沒有專門立法，關(guān)于數(shù)據(jù)庫中人員樣品的采集目前往往援引《中華人民共和國刑事訴訟法》的規(guī)定：

為了確定被害人、犯罪嫌疑人的某些特征、傷害情況或者生理狀態(tài)，可以對人身進行檢查，可以提取指紋信息，采集血液、尿液等生物樣本。（注：該規(guī)定與現(xiàn)行刑事訴訟法最新修訂版本一致）

“Y-STR數(shù)據(jù)庫人員樣品采集的特點是：地理空間相對封閉，涉及人員范圍廣，需同時搜集家系資料，被采集人多數(shù)不在法律規(guī)定覆蓋范圍里。”劉冰坦言，并預(yù)言，“上述特點決定，樣品采集的過程必然產(chǎn)生社會影響，在公民法制意識日益增強的當(dāng)今社會，DNA數(shù)據(jù)庫的法律支持問題日益引起關(guān)注?！?/p>

DNA可以用于辨別兇手身份 /《他是誰》劇照

劉冰同時指出，實際上類似Y庫這類復(fù)雜親緣關(guān)系檢索并不適用于我國，原因之一是它通常適用于封閉的小區(qū)域，低流動性人群，而我國DNA數(shù)據(jù)庫中多數(shù)數(shù)據(jù)來自于流動人口。隨著人員流動性越來越大，越來越多的人進入城市工作和生活，對Y染色體家系排查應(yīng)用是一種挑戰(zhàn)。

但客觀上出于偵查破案的現(xiàn)實需求，以及主觀上最大化數(shù)據(jù)庫效益，“開展復(fù)雜親緣關(guān)系檢索是我國DNA數(shù)據(jù)庫應(yīng)用在一個較長時期內(nèi)的合理補充和必然選擇”，劉冰寫道。但其使用應(yīng)當(dāng)遵循嚴格的規(guī)則，程序上體現(xiàn)為：只限于最重大案件，已無其它的線索和信息供案件調(diào)查使用，且用于比對的現(xiàn)場物證經(jīng)分析確定來源于犯罪嫌疑人，對于嫌疑人來源的地區(qū)要有嚴格的預(yù)判，必須有其他非DNA信息作為輔助篩選的因素。

現(xiàn)實中雖有“法庭科學(xué) DNA 數(shù)據(jù)庫建設(shè)規(guī)范”等國家標準，關(guān)注點是技術(shù)和質(zhì)量，未提及DNA 數(shù)據(jù)庫的使用目的、DNA 樣本強制采集的對象與程序、樣本的銷毀程序、保留的時限以及 DNA 數(shù)據(jù)庫的監(jiān)管措施。

Y庫的來時路

鄭州是Y庫的早期探索者。

《鄭州市Y-STRDNA數(shù)據(jù)庫建設(shè)及應(yīng)用的調(diào)查研究》復(fù)盤了當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)Y庫的思路。

2002~2007年，在鄭州登封市先后發(fā)生了 16 起強奸案，現(xiàn)場勘查及外圍信息反饋表明，案件極有可能系一人所為。 案件久偵不破，影響十分惡劣。2008年，該案被省廳列為一號案件，重點督辦。

盡管在作案現(xiàn)場提取了精斑，但比對當(dāng)?shù)?000多名無法排除嫌疑的男性的常染色體DNA，一無所獲，于是專案組轉(zhuǎn)而尋求Y-STR技術(shù)展開男性家系排查，開始對案發(fā)10個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的89個行政村，分片包干，逐村、逐姓、逐戶制作家系圖譜、采血、檢驗。

歷時2個多月，專案組采集了7000多份樣本，制作了3000多份家系圖譜，最終鎖定了犯罪嫌疑人，案件才得以告破。

通過Y-STR技術(shù)有利于高效率鎖定犯罪嫌疑人 / 圖源：pexels

偵破過程中，邊搜集家系信息、邊采集Y-STR樣本、邊進行檢測排查，耗費大量的時間，事后一個設(shè)想被提了出來：“能否事先建立一個全市、全省乃至全國的家系Y-STR樣本數(shù)據(jù)庫，這樣在案件發(fā)生的時候就可以直接將現(xiàn)場生物物證的Y-STR信息與數(shù)據(jù)庫進行比對，以便迅速破案？”——這為鄭州警方建立Y庫埋下了種子，并付諸實施。

具體采集方案遵循以下原則：

一是人數(shù)原則，5人以下家系每支采集1人樣本，6人以上家系每支采集2人樣本，過大家系可以增加樣本采集數(shù)量；二是血緣分散原則，即所采集人員的血緣盡可能的遠，且盡量在家系中成員較多的分支中采集；三是年齡適中原則，即選中的被采集人的年齡盡量選取在15~45歲之間；四是“外來人員”必采原則，即若家系中有入贅、抱養(yǎng)、離婚和娶妻帶子、私生等情況的，必須采集上述人員或其一名男性后代的樣本，保證樣本的代表性。

上述調(diào)研報告披露：2015年，鄭州公安局完成了全市轄區(qū)內(nèi)11萬支家系的調(diào)查，涉及被調(diào)查人員300多萬。

2016年，白銀案讓Y-STR技術(shù)，即“男性Y染色體家系排查系統(tǒng)”名聲大噪。從事法庭科學(xué)、法醫(yī)基因組學(xué)研究的學(xué)者葛建業(yè)早年受訪時稱，在白銀案之后，各地市紛紛仿效建立Y庫，公安部也召集專家討論，并在2018年轉(zhuǎn)化為建設(shè)Y庫的決策。

白銀案犯罪嫌疑人高承勇青城鎮(zhèn)城河村的宅子 / 圖源：視覺中國

在公開報道當(dāng)中，這項技術(shù)幾乎總是和陳年積案、重大命案一起出現(xiàn)。除了白銀案，2020年2月破案的南醫(yī)大女生遇害案，也是據(jù)此在28年后鎖定犯罪嫌疑人。

2020年4月，公安部開展“云劍-2020”行動，并將“命案積案”攻堅作為此次專項行動的工作重點。當(dāng)年9月，公安部通報，全國共破獲命案積案3580余起，超過去年全年破案總數(shù)一倍，10年以上積案占比超9成。

其中，新技術(shù)、新手段成為破案利器，占比超7成，包括Y-STR家系排查在內(nèi)的DNA檢測技術(shù)破案500余起。

Y-STR技術(shù)成為破案利器 / AI制圖（諾言）

時至今日，不少縣市仍在跟進建設(shè)Y庫。

即便不少觀點指出，建設(shè)Y庫的目的是彌補現(xiàn)階段DNA數(shù)據(jù)庫人口覆蓋率不足短板，是過渡時期的手段，并且“規(guī)模性地啟動Y-STR數(shù)據(jù)庫建設(shè)，其成本和效益的綜合比是很低的……前期建設(shè)的人力投入和后期應(yīng)用的偵查成本遠遠高于常染色體STR”，劉冰寫道。

DNA數(shù)據(jù)庫的全球擴張

不只是Y庫，全球范圍內(nèi)，DNA數(shù)據(jù)庫也在擴張。

比如采集對象開始擴展到移民，歐美等國推進跨國交換DNA數(shù)據(jù)庫……也引發(fā)法律和倫理爭議。

用英文檢索“DNA數(shù)據(jù)庫”研究論文，排在前列的一篇被收錄進美國國立衛(wèi)生研究院，其主張：DNA數(shù)據(jù)庫越大，破獲的犯罪就越多，預(yù)防的未來犯罪就越多，節(jié)省的資金就越多……

2024年末，發(fā)表在《國際法醫(yī)科學(xué)》期刊的一篇研究對此憂心忡忡：1995年，英國建立了第一個可供檢索的國家DNA數(shù)據(jù)庫，目前，世界上大多數(shù)國家都有DNA數(shù)據(jù)庫。

國際刑警組織曾于2019年頒布《DNA數(shù)據(jù)庫最佳實踐》，但其中的建議主要旨在提高流程的質(zhì)量和效率，倫理、治理、權(quán)益保護等主題僅作為相關(guān)考慮因素被提及，并未建議任何最低保障措施。

DNA數(shù)據(jù)庫的建立要考慮質(zhì)量效率，倫理、治理、權(quán)益保護等因素 / 圖源：pexels

曾經(jīng)被提倡的“比例原則”——即要求DNA數(shù)據(jù)的收集、保存和使用，必須對調(diào)查和預(yù)防犯罪的合法目的做出必要且適當(dāng)?shù)幕貞?yīng)，同時盡量減少對個人隱私和人身權(quán)利的侵害——也缺乏保障。

這是技術(shù)擴張的現(xiàn)實。

“現(xiàn)在，DNA技術(shù)基本上大家都在用，它太方便了，一會兒就檢測出來了，準確率又高，哪里有比這更好的證據(jù)。”田芳說，“美國原來也講排除非法證據(jù)，就是‘你把我的DNA采集過去了，憑什么？’現(xiàn)在人家提得也少了?！?/p>

相比技術(shù)的突飛猛進和現(xiàn)實應(yīng)用中的便捷，呼吁立法的聲音顯得有些微弱，相關(guān)的法律和倫理規(guī)范，總是在其應(yīng)用之后才開始追趕。

DNA數(shù)據(jù)的收集、保存和使用沒有一個固定的標準

“沒有一個固定的標準?！痹诳鐕鴮Ρ犬?dāng)中，田芳無奈地發(fā)現(xiàn)，不僅各國法律不一，現(xiàn)實當(dāng)中“模糊地帶挺多的……很多事情的發(fā)展并不是我們想象的那個樣子，有風(fēng)險就不用，其實大家都在用”。

一如曾經(jīng)手機定位、電子支付、人臉識別都有爭議，但現(xiàn)在應(yīng)用都很普遍。而對普通人來說，“隱私不隱私，還是看大家接不接受”，田芳說。

8月下旬，湖北襄陽的一個農(nóng)村，鎮(zhèn)派出所的人帶著村醫(yī)來采集戶主的血樣，說是縣公安局要。一位村民的女兒告訴南風(fēng)窗，盡管不清楚采血的用途、患有免疫性血小板減少癥其實不宜采血的父親，還是配合扎了手指。