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證券代碼：688320 證券簡(jiǎn)稱：禾川科技 公告編號(hào)：2025-049

浙江禾川科技股份有限公司

首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股股票上市流通公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、浙江誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，禾川并對(duì)其內(nèi)容的科技真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。股份公司公開(kāi)股股告

重要內(nèi)容提示：

● 本次股票上市類型為首發(fā)限售股份；股票認(rèn)購(gòu)方式為網(wǎng)下，有限上市股數(shù)為40,首次市流137,281股。

本次股票上市流通總數(shù)為40,發(fā)行137,281股。

● 本次股票上市流通日期為2025年10月28日。部分

一、限售本次上市流通的票上限售股類型

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2022年3月11日出具的《關(guān)于同意浙江禾川科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕510號(hào)），浙江禾川科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“禾川科技”或“公司”）獲準(zhǔn)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行公司民幣普通股3,浙江776萬(wàn)股，并于2022年4月28日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，禾川發(fā)行完成后總股本為15,科技101.3668萬(wàn)股，其中不考慮轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份公司公開(kāi)股股告影響，有限售條件流通股為12,有限010.5653萬(wàn)股，無(wú)限售條件流通股為3,090.8015萬(wàn)股。

本次上市流通的限售股為公司首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股，限售期為自公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起36個(gè)月。因觸發(fā)延長(zhǎng)鎖定期相關(guān)承諾，公司控股股東、實(shí)際控制人王項(xiàng)彬及其一致行動(dòng)人衢州晴川創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（原名稱為衢州禾川投資管理中心（有限合伙），2025年9月名稱發(fā)生變更，以下簡(jiǎn)稱“晴川投資”）、衢州禾杰企業(yè)管理咨詢中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“衢州禾杰”）、衢州禾鵬企業(yè)管理咨詢中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“衢州禾鵬”）持有的公司股份在原鎖定期的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月至2025年10月28日，具體詳見(jiàn)公司于2022年05月31日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于相關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定期的公告》（公告編號(hào)：2022-011）。本次上市流通限售股股東數(shù)量為4名，對(duì)應(yīng)上市流通限售股股份數(shù)量為40,137,281股，占公司股本總數(shù)的26.5786%，現(xiàn)限售期即將屆滿，該部分限售股將于2025年10月28日上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

本次上市流通的限售股屬于公司首次公開(kāi)發(fā)行形成的限售股，自公司首次公開(kāi)發(fā)行股票限售股形成至本公告披露日，公司未發(fā)生因利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。

三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

本次上市流通的限售股屬于公司首次公開(kāi)發(fā)行限售股，根據(jù)《浙江禾川科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書》及《浙江禾川科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市公告書》，本次申請(qǐng)上市流通限售股股東關(guān)于其持有的限售股上市流通所作承諾如下：

（一）股東對(duì)所持股份的流通限制及自愿鎖定承諾

1、公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)王項(xiàng)彬承諾：

“一、自公司股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或者間接持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)本人直接或者間接持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

二、公司上市后6個(gè)月內(nèi)，如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格（期間公司如有分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則作除權(quán)除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格，則本人持有的公司股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

三、本人在擔(dān)任公司董事期間，每年轉(zhuǎn)讓公司股份不超過(guò)本人持有股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人持有的公司股份；如本人在任期屆滿前離職，在本人就任時(shí)確定的任期內(nèi)和屆滿后6個(gè)月內(nèi)，同樣遵守前述規(guī)定。

四、本人不因其職務(wù)變更、離職等原因，而放棄履行上述承諾。

五、本人持有的公司股票在鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于本次發(fā)行并上市時(shí)公司股票的發(fā)行價(jià)（如公司發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，須按照有關(guān)規(guī)定做復(fù)權(quán)處理）。

六、如果本人違反上述承諾內(nèi)容的，本人將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任：1、在有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限內(nèi)予以糾正；2、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；3、有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；4、如違反承諾后可以繼續(xù)履行的，將繼續(xù)履行該承諾；5、根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施?！?/p>

2、控股股東、實(shí)際控制人控制的公司股東晴川投資、衢州禾鵬、衢州禾杰承諾：

“一、自公司股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)本企業(yè)持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

二、公司上市后6個(gè)月內(nèi)，如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格（期間公司如有分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則作除權(quán)除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格，則本企業(yè)持有的公司股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

三、本企業(yè)持有的公司股票在鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于本次發(fā)行并上市時(shí)公司股票的發(fā)行價(jià)（如公司發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，須按照有關(guān)規(guī)定做復(fù)權(quán)處理）。

四、如果本企業(yè)違反上述承諾內(nèi)容的，本企業(yè)將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任：1、在有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限內(nèi)予以糾正；2、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；3、有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；4、如違反承諾后可以繼續(xù)履行的，將繼續(xù)履行該承諾；5、根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。”

（二）持股5%以上主要股東關(guān)于持股意向及減持意向的承諾

1、公司控股股東、實(shí)際控制人王項(xiàng)彬及其控制的公司股東晴川投資、衢州禾鵬、衢州禾杰承諾：

“一、公司上市后，本人/本企業(yè)對(duì)于本次公開(kāi)發(fā)行前所持有的公司股份，將嚴(yán)格遵守已做出的關(guān)于股份鎖定及限售的承諾，在股份鎖定及限售期內(nèi)，不出售本次公開(kāi)發(fā)行前已直接或間接持有的公司股份。

前述鎖定期滿后，本人/本企業(yè)擬減持本人/本企業(yè)所持公司股份的，將認(rèn)真遵守法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司穩(wěn)定股價(jià)、開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、資本運(yùn)作的需要，審慎制定股票減持計(jì)劃，選擇集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓等法律、法規(guī)規(guī)定的方式減持。如在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格將不低于公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)（如公司發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，須按照有關(guān)規(guī)定做復(fù)權(quán)處理）。

二、本人/本企業(yè)承諾將在實(shí)施減持時(shí)，本人/本企業(yè)將按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所屆時(shí)適用的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行公告及信息披露義務(wù)。

三、如未履行上述承諾出售股票，本人/本企業(yè)承諾將該部分出售股票所取得的收益（如有）全部上繳公司所有，公司或其他符合法定條件的股東均有權(quán)代表公司直接向公司所在地人民法院起訴，本人/本企業(yè)將無(wú)條件按上述所承諾內(nèi)容承擔(dān)法律責(zé)任?！?/p>

四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

截至本公告披露日，公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。

五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本核查意見(jiàn)出具日，公司本次上市流通的限售股股東均已嚴(yán)格履行了其在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票中做出的股份鎖定承諾；公司本次限售股上市流通數(shù)量及上市流通時(shí)間等相關(guān)事項(xiàng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定的要求；公司關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

六、本次上市流通的限售股情況

（一）本次上市流通的限售股總數(shù)為40,137,281股，占公司目前股份總數(shù)的比例為26.5786%，本次上市流通的限售股為公司首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股，限售期為自公司股票上市交易之日（2022年4月28日）起36個(gè)月，因觸發(fā)延長(zhǎng)股份鎖定期的承諾履行條件，鎖定期延長(zhǎng)6個(gè)月至 2025 年10月28日。

（二）本次限售股上市流通日期為2025年10月28日。

（三）限售股上市流通明細(xì)清單

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注：（1）持有限售股占公司總股本比例，以四舍五入的方式保留四位小數(shù)；

（2）總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的情形，均為四舍五入原因所致。

限售股上市流通情況表：

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注：本次上市流通的限售股原始限售期為自公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起36個(gè)月，因觸發(fā)延長(zhǎng)鎖定期承諾，該等股份在原鎖定期基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

七、本次解除限售股份上市流通前后股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

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八、上網(wǎng)公告附件

《國(guó)泰海通證券股份有限公司關(guān)于浙江禾川科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見(jiàn)》

特此公告。

浙江禾川科技股份有限公司董事會(huì)

2025年10月18日