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證券業(yè)延續(xù)嚴監(jiān)管態(tài)勢，紅線多家券商因投行業(yè)務失責受罰。民生

正推進投行業(yè)務整合的證券整合遭監(jiān)民生證券，突遭監(jiān)管處罰。投行

根據浙江證監(jiān)局最新披露，期間民生證券及2名保代，管處在維康藥業(yè)IPO持續(xù)督導中存在違規(guī)行為，罰今被該局出具警示函。年已此次涉及的有多維康藥業(yè)，數月前因關聯方非經營性資金占用等問題被罰。家投而在今年4月，行踩該公司投行也曾收到罰單。紅線

今年以來，民生證券業(yè)延續(xù)嚴監(jiān)管態(tài)勢，證券整合遭監(jiān)多家券商投行業(yè)務失責受罰。投行據第一財經初步統(tǒng)計，中信證券、中金公司、東海證券等券商也已被罰，部分券商還領到千萬級罰單，且有保代被采取禁業(yè)措施。

民生證券及兩保代被罰

披露顯示，民生證券此次被罰，涉及兩方面違規(guī)：一是未充分關注維康藥業(yè)在建工程延期異常情況，核查程序不充分；二是出具維康藥業(yè)2023年度持續(xù)督導文件過程中，核查結論不謹慎，投行業(yè)務內部控制存在缺陷。

浙江證監(jiān)局認為，任紹忠、鐘德頌作為保薦代表人，對上述違規(guī)行為負有主要責任，因此對民生證券和2人出具警示函。

資料顯示，維康藥業(yè)2020年8月在創(chuàng)業(yè)板上市，保薦券商為民生證券，此后的2021年至2023年，民生證券均為該公司出具持續(xù)督導跟蹤報告。維康藥業(yè)去年3月公告，將持續(xù)督導保薦代表人由任紹忠變更為包靜靜，后者曾參與維康藥業(yè)IPO和可轉債項目。

中國證券業(yè)協(xié)會官網顯示，任紹忠已于去年4月初完成離職注銷后，轉往在其他券商任職；鐘德頌目前的登記信息為國聯民生承銷保薦保代。

今年4月底，民生證券投行業(yè)務已經收到罰單。深交所披露，民生證券在迪嘉藥業(yè)集團股份有限公司（下城“迪嘉藥業(yè)”）IPO項目中存在多項違規(guī)，包括資金流水核查程序執(zhí)行不到位等，因此對其采取書面警示的監(jiān)管措施。

而連吃罰單的民生證券，在被國聯集團納入麾下后，當前正在進行投行業(yè)務整合。

該公司9月下旬披露，國聯民生完成對民生證券的收購之后，將國聯民生承銷保薦公司確定為投行業(yè)務的開展主體。自9月23日起，民生證券在三大交易所及股轉系統(tǒng)的股權類在審項目等，遷移并入國聯民生承銷保薦。

民生證券此次被罰涉及的上市公司維康藥業(yè)，也在數月前吃了罰單。

去年年底，因涉嫌信披違規(guī)，維康藥業(yè)及實際控制人劉忠良被證監(jiān)會立案，今年6月底處罰落地。經查，維康藥業(yè)存在兩大違規(guī)行為：涉及未按規(guī)定披露關聯方非經營性資金占用；可轉債募集說明書不準確、不完整，該公司及多名責任人，因此被浙江證監(jiān)局警告并處罰款，罰款總計1600萬元。

年內有券商領千萬級罰單

除了民生證券，今年以來，還有多家券商及證券從業(yè)人員收到監(jiān)管罰單，原因多與投行業(yè)務失責有關，其中包括中信證券、中金公司、國元證券、國金證券、東海證券等多家券商。

東海證券因金洲慈航重組舊案，領到了監(jiān)管千萬級罰單。該公司7月初公告，因在金洲慈航（退市前名為*ST金洲）2015年重大資產重組項目中未勤勉盡責，公司被證監(jiān)會責令改正、“沒一罰三”，沒收業(yè)務收入1500萬元并罰款4500萬元。

金洲慈航已于兩年前退市，退市前連虧五年、扣非凈利潤累計虧損超百億。去年初，上述重組項目被查明存在信息披露重大遺漏，公司年報也存在虛假記載，該公司時任董事長朱要文被終身禁入證券市場。

而東海證券則在2023年2月初被證監(jiān)會立案，原因是該公司在金洲慈航上述重組中，開展獨立財務顧問業(yè)務時，出具的相關文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨立財務顧問業(yè)務中未勤勉盡責。

龍頭券商同樣受到處罰。公開信息顯示，中信證券及2名保代因輝芒微IPO被罰，中金公司及2名保代因科凱電子IPO項目遭罰。

還有券商遭禁業(yè)。據上交所4月初披露，國金證券的2名保代，遭禁業(yè)長達24個月，事發(fā)想念食品滬市主板IPO項目違規(guī)。

也有券商保代被移送審查起訴。司爾特9月底公告稱，該公司前任高管及中介機構人員的職務侵占案件，已移送至宣城市人民檢察院審查起訴。據披露，被移動審查起訴的犯罪嫌疑人包括該公司高管金國清、金政輝等，以及國元證券保薦代表人孫彬，涉嫌的主要犯罪事實包括利用職務之便，長期侵占公司以及全資子公司貴州路發(fā)等的巨額財產等。

公開資料顯示，孫彬曾在司爾特2015年定增、2019年可轉債項目中擔任保代。

(責任編輯：綜合)