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證券代碼：000688 證券簡稱：國城礦業(yè) 公告編號：2025-093

國城礦業(yè)股份有限公司

股票交易異常波動公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的國城股份公司股票公告真實、準確和完整，礦業(yè)沒有虛假記載、有限異常誤導性陳述或重大遺漏。交易

一、波動股票交易異常波動的國城股份公司股票公告情況介紹

國城礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）股票（證券簡稱：國城礦業(yè)，證券代碼：000688）連續(xù)3個交易日（2025年11月13日、礦業(yè)11月14日、有限異常11月17日）收盤價格漲幅偏離值累計超過20%，交易根據(jù)深圳證券交易所的波動有關(guān)規(guī)定，屬于股票交易異常波動的國城股份公司股票公告情況。

二、礦業(yè)公司關(guān)注并核實情況的有限異常說明

針對公司股票交易異常波動，公司對有關(guān)事項進行了核查，交易現(xiàn)就有關(guān)核實情況說明如下：

1、波動2025年11月7日，公司召開第十二屆董事會第四十三次會議、第十一屆監(jiān)事會第二十七次會議，審議通過了《關(guān)于〈國城礦業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)購買暨關(guān)聯(lián)交易報告書（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，并履行了相關(guān)信息披露程序。具體內(nèi)容詳見公司于2025年11月8日刊登在指定信息披露媒體上的相關(guān)公告。

除上述已披露事項外，本公司不存在其他應披露而未披露的重大信息。

2、公司前期披露的信息不存在需要更正、補充之處。

3、公司未發(fā)現(xiàn)近期公共傳媒報道了可能或已經(jīng)對本公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的未公開重大信息。

4、近期公司日常經(jīng)營情況正常，內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化。

5、就上述股票異常波動事項，公司向控股股東國城控股集團有限公司（以下簡稱“國城集團”）及一致行動人甘肅建新實業(yè)集團有限公司（以下簡稱“建新集團”）和實際控制人吳城先生進行了問詢，回函表示國城集團及一致行動人建新集團和實際控制人吳城先生不存在應披露而未披露的重大事項；股票異常波動期間，國城集團及一致行動人建新集團和實際控制人吳城先生不存在買賣公司股票的情形。

三、是否存在應披露而未披露信息的說明

本公司董事會確認，本公司目前沒有任何根據(jù)深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定應予以披露而未披露的事項或與該事項有關(guān)的籌劃、商談、意向、協(xié)議等；董事會也未獲悉本公司有根據(jù)深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定應予以披露而未披露的、對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、補充之處。

四、上市公司認為必要的風險提示

1、經(jīng)自查，公司不存在違反信息公平披露的情形。

2、公司鄭重提醒廣大投資者：《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）為公司選定的信息披露媒體，公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準，請廣大投資者理性投資，注意風險。

特此公告。

國城礦業(yè)股份有限公司董事會

2025年11月17日

證券代碼：000688 證券簡稱：國城礦業(yè) 公告編號：2025-094

債券代碼：127019 債券簡稱：國城轉(zhuǎn)債

國城礦業(yè)股份有限公司

可轉(zhuǎn)換公司債券交易異常波動公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市概況

（一）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2020]1032號文”《關(guān)于核準國城礦業(yè)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復》的核準，國城礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年7月15日公開發(fā)行8,500,000張可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”），每張面值為人民幣100.00元，發(fā)行總額為85,000.00萬元。

（二）可轉(zhuǎn)換公司債券上市情況

經(jīng)深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）“深證上[2020]674號”文同意，公司85,000.00萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于2020年8月10日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“國城轉(zhuǎn)債”，債券代碼“127019”。

（三）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期限

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《國城礦業(yè)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）有關(guān)規(guī)定，公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期自可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束之日（2020年7月21日）起滿6個月后的第一個交易日起至可轉(zhuǎn)債到期日止，即2021年1月21日至2026年7月14日。

（四）轉(zhuǎn)股價格調(diào)整情況

根據(jù)《募集說明書》發(fā)行條款以及中國證監(jiān)會關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債自2021年1月21日起可轉(zhuǎn)換為公司股份，初始轉(zhuǎn)股價為21.07元/股，最新轉(zhuǎn)股價格為12.58元/股。歷次轉(zhuǎn)股價格調(diào)整情況如下：

1、因公司實施2020年度利潤分配方案，根據(jù)《募集說明書》發(fā)行條款以及中國證監(jiān)會關(guān)于可轉(zhuǎn)債發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，“國城轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格已于2021年6月30日起由21.07元/股調(diào)整為21.06元/股。

2、公司分別于2022年10月24日、2022年11月10日召開第十一屆董事會第五十二次會議和2022年第五次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于注銷回購股份并減少注冊資本的議案》，決定將回購專用證券賬戶中的19,663,867股股份予以注銷。由于公司已于2022年11月15日在中國結(jié)算深圳分公司辦理完成回購注銷手續(xù)，公司總股本由1,137,299,314股減少至1,117,635,447股。根據(jù)《募集說明書》的相關(guān)規(guī)定，“國城轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由21.06元/股調(diào)整為21.23元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2022年11月17日起生效。

3、因公司實施2022年度利潤分配方案，根據(jù)《募集說明書》發(fā)行條款以及中國證監(jiān)會關(guān)于可轉(zhuǎn)債發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，“國城轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格已于2023年7月31日起由21.23元/股調(diào)整為21.20元/股。

4、公司于2024年6月21日、2024年7月8日分別召開第十二屆董事會第十九次會議和2024年第三次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于董事會提議向下修正“國城轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》。公司于2024年7月8日召開第十二屆董事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于向下修正“國城轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》，“國城轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由21.20元/股向下修正為12.60元/股，修正后的轉(zhuǎn)股價格自2024年7月9日起生效。

5、由于公司實施2023年度利潤分配方案，根據(jù)《募集說明書》發(fā)行條款以及中國證監(jiān)會關(guān)于可轉(zhuǎn)債發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，“國城轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格已于2024年7月26日起由12.60元/股調(diào)整為12.58元/股。

二、可轉(zhuǎn)債交易異常波動的具體情況說明

公司可轉(zhuǎn)債連續(xù)3個交易日（2025年11月13日、11月14日、11月17日）收盤價格漲幅偏離值累計超過30%，根據(jù)《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實施細則》的相關(guān)規(guī)定，屬于可轉(zhuǎn)債交易異常波動的情況。

三、公司關(guān)注及核實情況的說明

針對公司可轉(zhuǎn)債交易異常波動，公司對有關(guān)事項進行了核查，現(xiàn)就有關(guān)核實情況說明如下：

1、2025年11月7日，公司召開第十二屆董事會第四十三次會議、第十一屆監(jiān)事會第二十七次會議，審議通過了《關(guān)于〈國城礦業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)購買暨關(guān)聯(lián)交易報告書（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，并履行了相關(guān)信息披露程序。具體內(nèi)容詳見公司于2025年11月8日刊登在指定信息披露媒體上的相關(guān)公告。此外，自2025年10月30日起至2025年11月12日，公司股票已有10個交易日的收盤價格不低于當期轉(zhuǎn)股價格的130%（即16.354元/股）。根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號一一可轉(zhuǎn)換公司債券》等相關(guān)規(guī)定以及《募集說明書》中有條件贖回條款的相關(guān)約定，即公司股票連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價格不低于當期轉(zhuǎn)股價格的130%（含130%），屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求和《募集說明書》中有條件贖回條款的約定，公司將在滿足可轉(zhuǎn)換公司債券贖回條件的當日召開董事會審議決定是否行使贖回權(quán)，并及時披露相關(guān)公告。具體內(nèi)容詳見公司于2025年11月13日刊登在指定信息披露媒體上的相關(guān)公告。

除上述已披露事項外，公司未發(fā)現(xiàn)近期公共傳媒報道了其他可能或已經(jīng)對本公司可轉(zhuǎn)債交易價格產(chǎn)生較大影響的未公開重大信息。

2、公司前期披露的信息不存在需要更正、補充之處。

3、公司近期經(jīng)營情況正常，內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化。

4、公司、控股股東和實際控制人不存在關(guān)于公司的應披露而未披露的重大事項。

5、“國城轉(zhuǎn)債”2025年11月17日收盤價格為232.949元/張，債券面值為100元/張，轉(zhuǎn)股價值為220.509元，轉(zhuǎn)股溢價率為5.64%。

6、公司董事、高級管理人員、實際控制人、控股股東及其一致行動人在公司可轉(zhuǎn)債交易價格異常波動期間不存在買賣公司可轉(zhuǎn)債的情況。

7、公司不存在導致可轉(zhuǎn)債價格異常波動的重大信息或重大風險事項。

四、不存在應披露而未披露信息的說明

本公司董事會確認，本公司目前沒有任何根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定應予以披露而未披露的事項或與該事項有關(guān)的籌劃、商談、意向、協(xié)議等；董事會也未獲悉本公司有根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定應予以披露而未披露的、對公司可轉(zhuǎn)債交易價格產(chǎn)生較大影響的信息。公司前期披露的信息不存在需要更正、補充之處。

五、風險提示

1、“國城轉(zhuǎn)債”近期價格波動較大，連續(xù)3個交易日（2025年11月13日、11月14日、11月17日）收盤價格漲幅偏離值累計達到31.42%。

2、截至2025年11月17日收盤，“國城轉(zhuǎn)債”價格為232.949元/張，債券面值為100元/張，轉(zhuǎn)股價值為220.509元，轉(zhuǎn)股溢價率為5.64%；近期公司可轉(zhuǎn)債價格波動較大，敬請廣大投資者注意二級市場交易風險，審慎投資。

3、自2025年10月30日至2025年11月17日期間，公司的股票價格已有13個交易日的收盤價格不低于“國城轉(zhuǎn)債”當期轉(zhuǎn)股價格12.58元/股的130%（即16.354元/股）。根據(jù)《募集說明書》中有條件贖回條款的相關(guān)約定，如果公司股票連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價格不低于當期轉(zhuǎn)股價格的130%（含 130%），公司將有權(quán)決定按照債券面值加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券，存在一定的贖回風險。若“國城轉(zhuǎn)債”觸發(fā)贖回條款、且公司決定贖回，投資者所持可轉(zhuǎn)債除在規(guī)定時限內(nèi)通過二級市場繼續(xù)交易或按照轉(zhuǎn)股價格進行轉(zhuǎn)股外，僅能選擇以100元/張的票面價格加當期應計利息被強制贖回，可能面臨較大投資損失。

4、經(jīng)自查，公司不存在違反信息公平披露的情形。

5、公司鄭重提醒廣大投資者：《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）為公司選定的信息披露媒體，公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準，請廣大投資者理性投資，注意風險。

特此公告。

國城礦業(yè)股份有限公司董事會

2025年11月17日