91国高清视频,国产精品午夜视频,欧美黑人粗暴多交高潮水最多,99久久精品一区二区三区,毛片不卡免费看,av日韩中文字幕,久久黄色成人

北京韓建河山管業(yè)股份有限公司關(guān)于北京證監(jiān)局對公司采取行政監(jiān)管措施的整改報(bào)告的公告

發(fā)布時間：2025-12-01 05:10:10 來源：素昧平生網(wǎng) 作者：焦點(diǎn)

登錄新浪財(cái)經(jīng)APP 搜索【信披】查看更多考評等級

證券代碼：603616 證券簡稱：韓建河山 公告編號：2025-052

北京韓建河山管業(yè)股份有限公司

關(guān)于北京證監(jiān)局對公司采取行政監(jiān)管措施

的北京北京整改報(bào)告的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏，韓建河山并對其內(nèi)容的管業(yè)股份公司關(guān)于公司改報(bào)告的公告真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。有限

北京韓建河山管業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2025年9月25日收到中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局（以下簡稱“北京證監(jiān)局”）出具的證監(jiān)《關(guān)于對北京韓建河山管業(yè)股份有限公司、田玉波、局對監(jiān)管孫雪、采取措施魏良彬、行政張海峰采取出具警示函措施的北京北京決定》（[2025]161號）（以下簡稱“《決定書》”），要求公司就《決定書》中所提出的韓建河山問題進(jìn)行整改。

公司收到北京證監(jiān)局發(fā)來的管業(yè)股份公司關(guān)于公司改報(bào)告的公告《決定書》后高度重視并立即向公司全體董事、監(jiān)事、有限高級管理人員及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了通報(bào)和傳達(dá)，證監(jiān)對《決定書》中涉及的局對監(jiān)管事項(xiàng)進(jìn)行了全面梳理和深入分析，同時遵照《公司法》《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，采取措施公司相關(guān)部門就《決定書》中所涉及的問題逐項(xiàng)梳理并認(rèn)真落實(shí)整改措施?，F(xiàn)將公司具體整改情況報(bào)告如下：

一、整改措施的總體安排

為了更好地落實(shí)北京證監(jiān)局相關(guān)要求，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及相關(guān)部門人員，本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》及公司相關(guān)制度的要求，對《決定書》中提出的問題進(jìn)行了自查，并逐項(xiàng)提出整改計(jì)劃，同時要求整改責(zé)任人針對北京證監(jiān)局下發(fā)的《決定書》中提出的有關(guān)問題，結(jié)合自查整改的落實(shí)情況，進(jìn)一步明確后續(xù)安排和改進(jìn)、完善措施，做到切實(shí)提升公司內(nèi)控治理水平，更好地保障公司合規(guī)經(jīng)營，規(guī)范運(yùn)作。

二、責(zé)令整改的問題及措施

問題一：財(cái)務(wù)核算不規(guī)范

《決定書》原文：

廣西某項(xiàng)目不符合收入確認(rèn)條件，導(dǎo)致收入等報(bào)表科目核算與列報(bào)不準(zhǔn)確；部分應(yīng)收賬款核銷、賬齡核算不準(zhǔn)確導(dǎo)致壞賬準(zhǔn)備計(jì)提不準(zhǔn)確；部分工程施工類合同履約成本減值準(zhǔn)備計(jì)提不準(zhǔn)確；商譽(yù)減值測試時未明確說明相關(guān)資產(chǎn)組范圍變更原因。

整改措施：

（1）公司已于2025年4月29日召開審計(jì)委員會2025年第二次會議、第四屆董事會第四十次會議以及第四屆監(jiān)事會第三十四次會議審議通過了《關(guān)于前期會計(jì)差錯更正及追溯調(diào)整的議案》并披露《關(guān)于前期會計(jì)差錯更正及追溯調(diào)整的公告》（公告編號：2025-021），前述事項(xiàng)已經(jīng)公司于2025年6月12日召開的2024年年度股東大會審議通過。

（2）公司要求財(cái)務(wù)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)收入準(zhǔn)則，進(jìn)一步明確相關(guān)業(yè)務(wù)的會計(jì)處理規(guī)范，規(guī)范收入成本等會計(jì)核算過程與資金支付流程，明確分級審批權(quán)限，核查薄弱環(huán)節(jié)及不規(guī)范情形。就發(fā)現(xiàn)問題要求及時整改，強(qiáng)化相關(guān)制度執(zhí)行力度，杜絕類似事件再次發(fā)生。

（3）加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查的力度及內(nèi)部審計(jì)頻率，加大與外部審計(jì)的溝通力度，提升會計(jì)信息質(zhì)量。建立健全財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、科目等復(fù)核機(jī)制，完善多級復(fù)核流程。充分發(fā)揮財(cái)務(wù)部門內(nèi)的檢查監(jiān)督職能，加強(qiáng)對公司內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督力度，確保內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行，以保證財(cái)務(wù)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

（4）加強(qiáng)財(cái)務(wù)部門與各個業(yè)務(wù)部門的溝通，實(shí)時了解項(xiàng)目施工和進(jìn)度情況，特別是針對金額較大的合同項(xiàng)目，在合同簽訂、成本測算、項(xiàng)目實(shí)施、竣工結(jié)算等多個環(huán)節(jié)，建立財(cái)務(wù)部門與業(yè)務(wù)部門的實(shí)時聯(lián)動機(jī)制，掌握項(xiàng)目的動態(tài)，對財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，及時與業(yè)務(wù)部門充分溝通。

整改責(zé)任人：董事長、總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、分子公司負(fù)責(zé)人

整改部門：財(cái)務(wù)管理部、審計(jì)法務(wù)部

整改結(jié)果：問題已整改完畢并持續(xù)規(guī)范。

問題二：未規(guī)范披露重大訴訟

《決定書》原文：

2022年10月26日以來，你公司連續(xù)12個月內(nèi)累計(jì)涉訴金額1.22億元，未按規(guī)定及時披露臨時報(bào)告、未在2023年半年報(bào)中披露相關(guān)重大訴訟。

整改措施：

公司于2024年2月6日披露了《關(guān)于公司及子公司累計(jì)涉及訴訟事項(xiàng)的公告》（公告編號：2024-009），后分別披露了關(guān)于公司及子公司涉及訴訟進(jìn)展公告，后續(xù)公司將密切關(guān)注訴訟、仲裁發(fā)生情況及進(jìn)展情況，為確保公司規(guī)范運(yùn)作并及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)，公司將從多方面推進(jìn)相關(guān)管理工作：

（1）在訴訟文件資料管理方面，完善訴訟案件臺賬管理體系，各分子公司在收到訴訟法律文件后，第一時間將案涉法律文件報(bào)送至審計(jì)法務(wù)部，同時指定專人與公司審計(jì)法務(wù)部對接處理訴訟案件，專人報(bào)送并準(zhǔn)確填報(bào)訴訟內(nèi)容及臺賬，保障單項(xiàng)訴訟或累計(jì)訴訟達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)時能及時履行信息披露義務(wù)。

（2）加強(qiáng)重大信息內(nèi)部溝通，要求有關(guān)職能部門嚴(yán)格依照上述規(guī)定及公司管理制度規(guī)范運(yùn)作，密切關(guān)注與跟蹤公司日常經(jīng)營業(yè)務(wù)情況，強(qiáng)化部門之間的溝通交流，確保重大信息及時反饋，同時從過往事件中吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。

（3）公司持續(xù)提高董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心管理人員及其他相關(guān)部門人員認(rèn)識，認(rèn)真學(xué)習(xí)《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)，進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)意識，推動公司規(guī)范運(yùn)作，最終保證公司信息披露義務(wù)的及時、準(zhǔn)確履行。

整改責(zé)任人：董事長、董事會秘書、分子公司負(fù)責(zé)人

整改部門：審計(jì)法務(wù)部、證券投融部

整改結(jié)果：問題已整改完畢并持續(xù)規(guī)范。

問題三：未規(guī)范披露關(guān)聯(lián)交易

《決定書》原文：

2024年1月20日以來，你公司連續(xù)12個月內(nèi)累計(jì)與同一關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易合計(jì)6,563萬元，未按規(guī)定及時履行審議程序和臨時信息披露義務(wù)。

整改措施：

公司下屬分公司在2024年度接受鯤鵬興業(yè)建設(shè)（北京）有限公司（以下簡稱“鯤鵬建設(shè)”）提供的施工總承包服務(wù)，累計(jì)交易金額為6,563萬元，鯤鵬建設(shè)系公司控股股東北京韓建集團(tuán)有限公司的董事田玉濤先生控制的企業(yè)，為公司的關(guān)聯(lián)方，故前述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，本次關(guān)聯(lián)交易未能及時履行相關(guān)程序事項(xiàng)，主要系公司分公司及相關(guān)部門未及時發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)法人股權(quán)變動遺漏關(guān)聯(lián)方所致。針對上述相關(guān)問題，公司已作出相關(guān)整改：

（1）補(bǔ)充確認(rèn)關(guān)聯(lián)交易。公司已于2025年4月9日召開了獨(dú)立董事專門會議2025年第一次會議、審計(jì)委員會2025年第一次會議、第四屆董事會第三十九次會議以及第四屆監(jiān)事會第三十三次會議審議通過了《關(guān)于補(bǔ)充確認(rèn)關(guān)聯(lián)交易的議案》并披露《關(guān)于補(bǔ)充確認(rèn)關(guān)聯(lián)交易的公告》（公告編號：2025-007），上述事項(xiàng)已經(jīng)公司于2025年4月25日召開的2025年第一次臨時股東大會審議通過。

（2）關(guān)聯(lián)交易合規(guī)培訓(xùn)。公司根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)全面梳理匯總關(guān)聯(lián)方清單及關(guān)聯(lián)交易情況并持續(xù)更新關(guān)聯(lián)方清單，確保關(guān)聯(lián)交易均已依法合規(guī)履行審議、披露程序，并在后續(xù)定期報(bào)告中及時披露關(guān)聯(lián)交易的進(jìn)展情況。2025年5月19日公司證券投融部已在全公司范圍內(nèi)組織《關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管合規(guī)培訓(xùn)》，對關(guān)聯(lián)交易的關(guān)聯(lián)方的界定、法律法規(guī)、審議和披露的程序以及違規(guī)的法律責(zé)任等多方面進(jìn)行培訓(xùn)，切實(shí)提高全公司人員的合規(guī)意識和責(zé)任意識。

（3）加強(qiáng)內(nèi)部管理。公司將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)以及中國證監(jiān)會、上交所的規(guī)定和要求，強(qiáng)化內(nèi)控體系執(zhí)行，提升對關(guān)聯(lián)交易的精細(xì)管理；依據(jù)公司《關(guān)聯(lián)交易管理制度》，結(jié)合財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)審慎進(jìn)行關(guān)聯(lián)方識別和認(rèn)定；未來擬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時，公司要求各業(yè)務(wù)部門協(xié)同法務(wù)、審計(jì)、證券等部門深入審慎研究必要性、合理性、合規(guī)性等；定期更新公司關(guān)聯(lián)方清單，將日常業(yè)務(wù)中對關(guān)聯(lián)方的識別和管理關(guān)口前移；嚴(yán)格履行重大關(guān)聯(lián)交易的審議、披露程序，定期跟進(jìn)交易執(zhí)行情況，切實(shí)維護(hù)公司利益。

整改責(zé)任人：董事長、董事會秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)、分子公司負(fù)責(zé)人

整改部門：財(cái)務(wù)管理部、證券投融部、審計(jì)法務(wù)部

整改結(jié)果：問題已整改完畢并持續(xù)規(guī)范。

三、整改情況總結(jié)

公司經(jīng)過梳理和分析，深刻認(rèn)識到了在財(cái)務(wù)核算、信息披露等方面存在的問題與不足。作為上市公司，規(guī)范運(yùn)作是公司持續(xù)健康發(fā)展的基本要求，始終貫穿于公司經(jīng)營管理的方方面面。公司深刻汲取教訓(xùn)，今后將進(jìn)一步加強(qiáng)對法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，根據(jù)北京證監(jiān)局下發(fā)的《決定書》的有關(guān)要求，認(rèn)真持續(xù)地落實(shí)各項(xiàng)整改措施，提升公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的規(guī)范運(yùn)作意識,提升公司規(guī)范運(yùn)作能力，強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查。并以本次整改為契機(jī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，推動公司合規(guī)建設(shè)常態(tài)化，積極提升信息披露質(zhì)量，強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識, 切實(shí)維護(hù)公司及廣大投資者的利益，促進(jìn)公司規(guī)范、持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。

特此公告。

北京韓建河山管業(yè)股份有限公司董事會

2025年10月18日

相關(guān)文章