監(jiān)管連發(fā)四張罰單

　　9月26日，最高中國證監(jiān)會公布了4張發(fā)文日期為9月9日的罰沒罰行政處罰決定書，直指4名證券公司從業(yè)人員展翔、億元業(yè)人員違金亞平、名證鄧緯安、規(guī)炒股被趙友強違規(guī)炒股相關(guān)情況。最高針對相關(guān)情況，罰沒罰上述4人分別采取提出陳述、億元業(yè)人員違申辯意見或申請聽證會的名證舉措，中國證監(jiān)會表示，規(guī)炒股被相關(guān)案件已調(diào)查、最高辦理終結(jié)。罰沒罰

　　從案涉期間看，億元業(yè)人員違展翔在從業(yè)期間通過他人違規(guī)投資交易多個公司股票，名證2018年2月至2024年10月，規(guī)炒股被控制使用多個他人證券賬戶持有、買賣多只股票。金亞平在2008年3月至2024年10月，使用他人證券賬戶違規(guī)持有、買賣多只股票。鄧緯安在2016年5月，通過他人交易相關(guān)公司股票。趙友強在2016年5月及2023年11月期間，通過他人交易相關(guān)公司股票。

　　行政處罰決定書顯示，中國證監(jiān)會對展翔處罰沒款共計1.59億元，罰沒金額在年內(nèi)同類違規(guī)情況中居首，并對展翔采取5年證券市場禁入措施；沒收金亞平違法所得500.5萬元，并處以500.5萬元的罰款；對鄧緯安沒收違法所得17.5萬元，并處以35萬元的罰款；對趙友強沒收違法所得7萬元，并處以25.67萬元的罰款。

　　值得關(guān)注的是，目前在中證協(xié)已無法查詢到展翔、鄧緯安、趙友強三人的從業(yè)信息，但有線索指向金亞平的從業(yè)機構(gòu)。中證協(xié)官網(wǎng)顯示，當(dāng)前僅有一名名為金亞平的證券從業(yè)人員在民生證券任職，自2008年6月起在民生證券登記為一般證券業(yè)務(wù)，2012年10月起登記為保薦代表人。另外，金亞平的保薦代表人執(zhí)業(yè)聲譽信息也顯示，在9月9日被中國證監(jiān)會作出監(jiān)管處罰，但不涉及已上市/掛牌保薦項目。

　　回顧近期，繼國聯(lián)民生完成發(fā)行股份購買民生證券99.26%股份并募集配套資金相關(guān)事項后，9月24日，國聯(lián)民生公告稱，民生證券現(xiàn)有投行項目自9月23日起遷移并入國聯(lián)民生承銷保薦。針對前述被監(jiān)管處罰的金亞平是否為民生證券保薦代表人，北京商報記者聯(lián)系國聯(lián)民生，截至發(fā)稿未獲回復(fù)。

　　年內(nèi)已有多起處罰案例

　　事實上，證券從業(yè)人員因違規(guī)炒股被監(jiān)管處罰并非個例，此前也有部分從業(yè)人員因此被罰。

　　8月28日，中國證監(jiān)會信息顯示，張寧為證券公司從業(yè)人員，2017年11月2日至2024年5月31日，控制使用多個他人證券賬戶交易證券并虧損。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會責(zé)令張寧依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，并處以20萬元罰款。

　　若再往前追溯，6月18日，中國證監(jiān)會指出，涉案期間，吳鵬為證券公司從業(yè)人員，實際控制多個他人證券賬戶交易多只股票，違法所得為70.24萬元。經(jīng)復(fù)核，中國證監(jiān)會決定沒收吳鵬違法所得70.24萬元，并處以140萬元罰款。1月，重慶證監(jiān)局披露的內(nèi)容也顯示，湘財證券前總裁、高級顧問孫永祥因利用未公開信息交易、違規(guī)炒股等行為被沒收違法所得721.29萬元，并處1121萬元罰款，市場禁入5年。

　　中國（香港）金融衍生品投資研究院院長王紅英表示，證券公司從業(yè)人員違規(guī)炒股，破壞了市場的公平原則，部分從業(yè)人員利用自身優(yōu)勢建立“老鼠倉”，并通過市場內(nèi)幕消息獲取巨額收益。部分內(nèi)幕交易時間甚至持續(xù)十幾年，若得不到及時的發(fā)現(xiàn)和監(jiān)督，會使投資者對市場的監(jiān)管有效性產(chǎn)生懷疑，也會對券商機構(gòu)產(chǎn)生不信任的態(tài)度，從中長期而言會影響投資者對市場的信心。

　　產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟資深研究人士王劍輝認為，需要進一步建立有效的監(jiān)督制約機制。從各個機構(gòu)本身來說，對個人的約束機制需要強化。若旗下員工涉及違規(guī)，要看機構(gòu)是否有明確的制度管理以及是否有明確的執(zhí)行。如果公司在合規(guī)風(fēng)控管理都做到位的情況下，應(yīng)負的相應(yīng)責(zé)任或也會減輕。