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合規(guī)管控不到位，申萬(wàn)宏源西部證券一營(yíng)業(yè)部被監(jiān)管警示

發(fā)布時(shí)間：2025-12-01 12:41:26 來(lái)源：素昧平生網(wǎng) 作者：綜合

此外，合規(guī)新疆證監(jiān)局當(dāng)日還發(fā)布關(guān)于對(duì)魏澤采取出具警示函措施的管控管決定。

文件顯示，不到部證被監(jiān)經(jīng)查，位申萬(wàn)宏魏澤在擔(dān)任該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，源西業(yè)部營(yíng)業(yè)部存在委托銀行工作人員進(jìn)行客戶招攬的券營(yíng)行為，魏澤存在違反內(nèi)部管理規(guī)定引入實(shí)習(xí)生并列支費(fèi)用、合規(guī)規(guī)避內(nèi)部管理規(guī)定借用營(yíng)業(yè)部員工名義掛靠客戶獲取業(yè)績(jī)提成等行為，管控管反映出營(yíng)業(yè)部合規(guī)管控不到位。不到部證被監(jiān)魏澤作為營(yíng)業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人，位申萬(wàn)宏對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。源西業(yè)部

新疆證監(jiān)局決定對(duì)魏澤采取出具警示函的券營(yíng)行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。合規(guī)

據(jù)申萬(wàn)宏源證券有限公司官網(wǎng)介紹，管控管申萬(wàn)宏源證券有限公司是不到部證被監(jiān)由新中國(guó)第一家股份制證券公司申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司與國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)第一家上市證券公司宏源證券股份有限公司，于2015年1月16日合并組建而成。申萬(wàn)宏源西部證券有限公司是該公司的全資子公司。

申萬(wàn)宏源證券有限公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)近300家，在香港、新加坡設(shè)有子公司，并設(shè)有東京、首爾等海外分支機(jī)構(gòu)辦事處。公司擁有投資銀行、財(cái)富管理、機(jī)構(gòu)服務(wù)和交易、投資管理等全業(yè)務(wù)牌照，主營(yíng)業(yè)務(wù)涵蓋企業(yè)金融、個(gè)人金融、機(jī)構(gòu)服務(wù)、投資管理、國(guó)際業(yè)務(wù)五大業(yè)務(wù)板塊。

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