因員工管理不到位等問題，英大證券被監(jiān)管責(zé)令改正
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北京商報(bào)訊（記者 郝彥）9月30日，工管改正深圳證監(jiān)局發(fā)布公告表示，到位等問大證經(jīng)查，題英英大證券存在員工管理不到位、券被新媒體管理內(nèi)部控制不完善等問題。監(jiān)管上述行為違反規(guī)定，責(zé)令深圳證監(jiān)局決定對英大證券采取責(zé)令改正的工管改正行政監(jiān)管措施。
石磊作為分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的到位等問大證高級管理人員，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，題英也被監(jiān)管采取出具警示函的券被行政監(jiān)管措施。
同日，監(jiān)管廣東證監(jiān)局發(fā)布公告表示，責(zé)令英大證券東莞東城證券營業(yè)部存在以下問題：對從業(yè)人員投資行為監(jiān)控不到位，工管改正未充分核查從業(yè)人員手機(jī)號等通訊設(shè)備信息報(bào)備情況。到位等問大證同時(shí)，題英2024年度對經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)培訓(xùn)次數(shù)嚴(yán)重不足，且未覆蓋營業(yè)部全體經(jīng)紀(jì)人。
此外，該營業(yè)部對從業(yè)人員新媒體賬號的管理不到位，未按照公司制度開展相關(guān)合規(guī)培訓(xùn)、建立相關(guān)新媒體賬號監(jiān)控管理機(jī)制等。上述情形違反規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
劉彪在英大證券東莞東城證券營業(yè)部從業(yè)期間，通過自媒體賬號編發(fā)不當(dāng)市場信息，造成較大范圍傳播和不良影響，廣東證監(jiān)局認(rèn)定劉彪為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶開發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
劉鶴作為時(shí)任負(fù)責(zé)人，對上述問題負(fù)有管理責(zé)任，廣東證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
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