關(guān)聯(lián)方資金占用超27億未及時披露！投資者訴國中水務(wù)虛假陳述案一審勝訴
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11月14日，關(guān)聯(lián)國中澎湃新聞獨家獲得的金占及一份判決書顯示，近日，用超億國中水務(wù)（600187.SH）投資者投訴其證券虛假陳述責(zé)任糾紛案一審獲得勝訴。披露
根據(jù)判決書顯示，投資被告為國中水務(wù)股份有限公司以及上海鵬欣（集團(tuán)）有限公司。水務(wù)勝訴原告方提出，虛假因國中水務(wù)存在虛假陳述行為導(dǎo)致投資者在投資公司股票期間遭受損失，陳述而鵬欣集團(tuán)與國中水務(wù)虛假陳述具有直接因果關(guān)系，案審應(yīng)對損失承擔(dān)連帶責(zé)任。關(guān)聯(lián)國中
國中水務(wù)和鵬欣集團(tuán)辯稱，金占及投資者的用超億投資價差額損失主要因揭露日前系統(tǒng)風(fēng)險與非系統(tǒng)性風(fēng)險造成，與案涉虛假陳述無因果關(guān)系。披露因諸多系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險因素導(dǎo)致投資價差損失的投資部分，應(yīng)從案涉訴請總金額中剔除。水務(wù)勝訴
對國中水務(wù)公司、鵬欣集團(tuán)關(guān)于其被行政處罰行為不構(gòu)成虛假陳述的抗辯意見，黑龍江省哈爾濱市中級人民法院未予采納。
法院判決，被告黑龍江國中水務(wù)股份有限公司給付投資者相應(yīng)的賠償款；被告上海鵬欣(集團(tuán))有限公司對黑龍江國中水務(wù)股份有限公司給付義務(wù)在10%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
在核定對投資者賠償金額方面，澎湃新聞在判決書中看到，黑龍江省哈爾濱市中級人民法院依職權(quán)向上交所調(diào)取了案涉投資行為的交易記錄，同時委托專業(yè)機構(gòu)上海高金金融研究院進(jìn)行核定。上海高金金融研究院采用收益率曲線同步對比法計算投資者因虛假陳述導(dǎo)致的投資差額損失。
資料顯示，國中水務(wù)于1998年11月3日成立，1998年11月11日在上海證券交易所上市，公司主要業(yè)務(wù)包括供水和污水處理。鵬欣集團(tuán)于1997年3月11日成立，注冊資本10000萬元，法定代表人姜雷，系國中水務(wù)公司股東，持股比例7.89%。
國中水務(wù)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案始于2024年的一份處罰決定書。
2024年8月23日，國中水務(wù)收到證監(jiān)會的《立案告知書》,當(dāng)日即向上海證券交易所申請公開《關(guān)于公司及公司股東收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》。國中水務(wù)公告稱，國中水務(wù)及股東鵬欣集團(tuán)當(dāng)日收到證監(jiān)會送達(dá)的《立案告知書》，國中水務(wù)及鵬欣集團(tuán)因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對國中水務(wù)及股東鵬欣集團(tuán)進(jìn)行立案。
2024年9月29日，國中水務(wù)及控股股東收到證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》。根據(jù)處罰公告，黑龍江證監(jiān)局責(zé)令國中水務(wù)改正并予以警告，同時處以800萬元的罰款；對鵬欣集團(tuán)也予以警告，并處以500萬元的罰款。此外，對涉及此事的相關(guān)責(zé)任人，時任國中水務(wù)董事長尹峻、張彥、總裁丁宏偉、董秘莊建龍、鵬欣集團(tuán)姜雷等，也分別予以警告和給予相應(yīng)金額的罰款，合計被罰2375萬元。
國中水務(wù)主要違法違規(guī)事實主要包括兩個方面：一是未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，定期報告存在重大遺漏。二是未及時披露重大投資事項。
根據(jù)判決書內(nèi)容顯示，2018年至2020年期間，國中水務(wù)通過與第三方聯(lián)合成立私募股權(quán)基金、購買商業(yè)承兌匯票、購買資產(chǎn)管理計劃、與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合成立企業(yè)等方式向關(guān)聯(lián)方鵬欣集團(tuán)、鵬欣建安、春冠物資、宜睿國際、鵬欣房地產(chǎn)提供資金，構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用。
其中，2018年資金占用發(fā)生額11.5億元，期末余額4億元；2019年資金占用發(fā)生額13.6億元，期末余額7.6億元；2020年資金占用發(fā)生額2億元，期末余額7.93億元。
以此來看，國中水務(wù)被鵬欣系公司占用資金超27億元，時間達(dá)6年之久。而國中水務(wù)既未及時披露，也未在2018年、2019年和2020年年度報告中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況，導(dǎo)致2018年、2019年和2020年年度報告存在重大遺漏。截至2023年4月，被關(guān)聯(lián)方占用的資金及利息已全部歸還。
另外，國中水務(wù)于2021年12月24日與上海文盛簽訂《項目合作協(xié)議》，擬成立合資公司共同收購山東泉林集團(tuán)有限公司破產(chǎn)重整標(biāo)的資產(chǎn)。其中，上海文盛出資11.4億元持有合資公司60%股權(quán)，國中水務(wù)出資7.6億元持有合資公司40%股權(quán)。國中水務(wù)于2021年12月27日向上海文盛支付1.5億元履約保證金。上述事項未經(jīng)董事會審議，未及時披露，遲至2022年5月18日在《關(guān)于對2021年年度報告的信息披露監(jiān)管工作函的回復(fù)公告》(臨2022035)才予以披露。
上海市信本律師事務(wù)所高級合伙人趙敬國對澎湃新聞表示，近年來投資者向上市公司理賠的案件數(shù)量在增加，法院判決被告擔(dān)責(zé)比例逐漸降低，扣除的系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險比例逐漸增多，被告范圍在逐漸擴大，從只告上市公司逐漸擴大到追加實控人、控股股東、董監(jiān)高、中介機構(gòu)、幫助造假第三方等為共同被告；除虛假陳述外，內(nèi)幕交易、操縱市場索賠案例也有增加。
據(jù)澎湃新聞了解，此次投資者勝訴一案也使得其他多名投資者準(zhǔn)備對國中水務(wù)提起訴訟進(jìn)行索賠。
不過也存在即使上市公司存在違規(guī)，投資者也可能無法獲得賠償?shù)那闆r。
趙敬國稱，因上市公司信息披露違法違規(guī)導(dǎo)致投資者損失的，可判定具有索賠資格，但最終獲賠與否，法院還會結(jié)合因果關(guān)系、重大性等法律問題審理。如經(jīng)法院審理，認(rèn)定上市公司違規(guī)行為不具有重大性，或投資者交易行為與上市公司違規(guī)行為間不具有因果關(guān)系，投資者可能無法獲得賠償。如果法院認(rèn)定投資者損失全部由證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險或非系統(tǒng)性風(fēng)險導(dǎo)致，那么也可能無法獲賠。
國中水務(wù)2025年三季報數(shù)據(jù)顯示，前三季度公司主營收入1.32億元，同比上升5.53%；歸母凈利潤-1614.02萬元，同比下降279.38%；扣非凈利潤-1893萬元，同比下降899.87%； 2025年第三季度，公司單季度主營收入5534.79萬元，同比上升38.54%；單季度歸母凈利潤217.75萬元，同比下降42.97%。
澎湃新聞記者 李曉青
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