從行政監(jiān)管措施決定來看，華安華安證券成都東大路營業(yè)部因未按規(guī)定對員工在職期間的證券廉潔從業(yè)情況予以考察評估，違反了相關(guān)管理辦法規(guī)定，工推被四川證監(jiān)局出具警示函。介虛假產(chǎn)

同時(shí)，品被時(shí)任成都菱安路營業(yè)部（現(xiàn)成都東大路營業(yè)部）人員田柯，示函因在工作期間向客戶推介虛假金融產(chǎn)品、負(fù)責(zé)謀取不正當(dāng)利益，人劉給客戶造成重大損失，曉東違反相關(guān)管理規(guī)定，華安被監(jiān)管采取責(zé)令改正的證券行政監(jiān)管措施。

值得注意的工推是，該營業(yè)部的介虛假產(chǎn)改名時(shí)間在去年8月底，也就是品被說，從處罰發(fā)布時(shí)間和內(nèi)容來看，示函該違法違規(guī)事件發(fā)生的時(shí)間最晚也有一年多了，但直到今年9月初才被審查出來。

整體來看，華安證券近年來合規(guī)問題情況較為平穩(wěn)，上次收到警示函還是在今年3月。不過，從本次處罰的原因來看，在行業(yè)內(nèi)也是很少見的。員工私自向客戶推介虛假金融產(chǎn)品，在華安證券以往的處罰原因中也幾乎未曾出現(xiàn)。

目前公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人是劉曉東，他在金融監(jiān)管部門有著豐富的任職履歷，是公司現(xiàn)任合規(guī)總監(jiān)兼法律合規(guī)部總經(jīng)理。劉曉東自2023年5月初上任以來也有一定時(shí)間的工作經(jīng)驗(yàn)了。不知他對本次處罰有何看法。

（責(zé)任編輯：付楨）