根據(jù)決定書披露，華林函因華林證券上海分公司存在未嚴格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為的證券招攬問題，其個別員工委托證券經(jīng)紀人以外的司被第三方進行客戶招攬活動。違反相關管理規(guī)定辦法，出具被上海監(jiān)管局出具警示函。警示

同時，違規(guī)金某靜在華林證券上海分公司（原華林證券上海南京西路證券營業(yè)部）任職期間，客戶存在委托證券經(jīng)紀人以外的挨批第三方進行客戶招攬活動的情形。上海監(jiān)管局根據(jù)相關管理辦法，華林函因?qū)ζ涑鼍呔竞?。證券招攬

就在處罰公布的司被當日，華林證券宣布自10月13日起，出具將滬深交易所標的警示證券的融資保證金比例上調(diào)至100%。而從市場環(huán)境來看，違規(guī)2025年上半年A股市場活躍度明顯提升，客戶總成交額達162.66萬億元，同比增長61.14%。

在利于券商行業(yè)發(fā)展的環(huán)境下，華林證券也正在為其信用業(yè)務規(guī)模擴張后的風險管理進行動態(tài)調(diào)整。但是本次違規(guī)處罰可以看出，華林證券內(nèi)部依舊出現(xiàn)違規(guī)招攬客戶的情況。在行情走高的情況下，想要擴張業(yè)務無可厚非，但也需注意合規(guī)情況。

目前華林證券負責合規(guī)管理的高管是梁仁棟，他自2007 年 5 月加入華林證券，先后擔任過結(jié)算托管部清算主管、運營管理部副總經(jīng)理（主持工作）等職務。并在去年 4月起出任公司合規(guī)總監(jiān)，不知他對本次處罰有何看法。

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