沒賺錢也要罰！一券商證券投資部總經(jīng)理“老鼠倉”被罰470萬

發(fā)布時(shí)間：2025-11-30 23:20:33 作者：玩站小弟

具體來看，在利用未公開信息從事與該信息相關(guān)的證券交易方面。黑龍江證監(jiān)局表示，2022年11月15日至2023年6月11日，湯某明在某證券公司證券投資部實(shí)際履職。2023年6月12日至2024年2月27 。

具體來看，老鼠倉在利用未公開信息從事與該信息相關(guān)的沒賺證券交易方面。黑龍江證監(jiān)局表示，錢也券投2022年11月15日至2023年6月11日，罰券罰萬湯某明在某證券公司證券投資部實(shí)際履職。商證2023年6月12日至2024年2月27日，資部總經(jīng)湯某明在某證券公司證券投資部任總經(jīng)理。理被在2022年11月15日至2024年1月29日期間，老鼠倉湯某明因職務(wù)便利知悉某證券公司自營賬戶股票投資交易、沒賺持倉情況等未公開信息。錢也券投

其中，罰券罰萬在2022年11月15日至2024年1月29日期間，商證湯某明控制使用“邢某”國泰海通賬戶在滬深兩市累計(jì)趨同買入中國衛(wèi)星、資部總經(jīng)保利發(fā)展等177只股票，理被趨同買入金額3.00億元，老鼠倉分別占其總體買入只數(shù)、買入金額的57.47%、78.87%。

同時(shí)，控制使用“羅某英”國泰海通賬戶在滬深兩市累計(jì)趨同買入中國衛(wèi)星、金地集團(tuán)等55只股票，趨同買入金額6168.44萬元，分別占其總體買入只數(shù)、買入金額的69.62%、77.24%。控制使用“胡某娟”國泰海通賬戶在滬深兩市累計(jì)趨同買入中國衛(wèi)星、中信證券等123只股票，趨同買入金額1.89億元，分別占其總體買入只數(shù)、買入金額的51.68%、75.60%。

上述賬戶累計(jì)趨同買入金額5.51億元，占其總體買入金額的77.54%，累計(jì)無違法所得。

其次，湯某明還利用未公開信息明示、暗示謝某從事相關(guān)交易。

具體而言，2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，明示、暗示邢某從事相關(guān)交易活動(dòng)。邢某控制使用“邢某芳”中信證券賬戶在滬深兩市累計(jì)趨同買入中國衛(wèi)星、保利發(fā)展等75只股票、趨同買入金額9771.34萬元，分別占其總體買入只數(shù)、買入金額的81.52%、85.02%，無違法所得。

2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，明示、暗示謝某從事相關(guān)交易活動(dòng)。相關(guān)賬戶累計(jì)趨同買入金額1.24億元，占其總體買入金額的81.72%，累計(jì)無違法所得。

最后，湯某明作為證券公司從業(yè)人員違法買賣股票。

黑龍江證監(jiān)局指出，2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明作為證券公司從業(yè)人員，控制使用“邢某”國泰海通賬戶、“羅某英”國泰海通賬戶、“胡某娟”國泰海通賬戶在滬深兩市累計(jì)買入股票金額（剔除趨同交易部分后）共計(jì)1.40億元，無違法所得。

統(tǒng)計(jì)行政處罰決定書中披露的交易不難發(fā)現(xiàn)，湯某明的三方面違法事實(shí)，相關(guān)違法交易累計(jì)買入股票金額達(dá)9.13億元，但均無違法所得。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，黑龍江證監(jiān)局決定：一、對(duì)湯某明作為證券公司從業(yè)人員違法買賣股票的行為，處以20萬元罰款。二、對(duì)湯某明利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為處以250萬元罰款。三、對(duì)湯某明利用未公開信息明示、暗示邢某、謝某從事相關(guān)證券交易的行為處以200萬元罰款。以上合計(jì)對(duì)湯某明處以470萬元罰款。