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證券代碼：603111 證券簡稱：康尼機(jī)電 公告編號(hào)：2025-039

南京康尼機(jī)電股份有限公司

關(guān)于重大資產(chǎn)重組限售股份上市公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、南京誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，康尼并對(duì)其內(nèi)容的機(jī)電真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。股份公司關(guān)于股份公告

重要內(nèi)容提示：

● 本次股票上市類型為非公開發(fā)行股份；股票認(rèn)購方式為網(wǎng)下，有限上市股數(shù)為805,重大資產(chǎn)重組062股。

本次股票上市流通總數(shù)為805,限售062股。

● 本次股票上市流通日期為2025年10月23日。上市

一、南京本次限售股上市類型

2017年11月30日，康尼南京康尼機(jī)電股份有限公司（以下簡稱“康尼機(jī)電”或“公司”）收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）核發(fā)的機(jī)電《關(guān)于核準(zhǔn)南京康尼機(jī)電股份有限公司向廖良茂等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]2149號(hào)），核準(zhǔn)公司向廖良茂等16位自然人及東莞市眾旺昕股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）等4家機(jī)構(gòu)發(fā)行股份購買相關(guān)資產(chǎn)。股份公司關(guān)于股份公告

根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司于2017年12月6日出具的有限《證券變更登記證明》，康尼機(jī)電已于2017年12月6日辦理完畢本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)的重大資產(chǎn)重組新增股份登記申請，新增股份數(shù)量為157,限售292,234股（有限售條件的流通股），其中向廖良茂發(fā)行50,590,801股股份、向田小琴發(fā)行3,514,535股股份、向梁炳基發(fā)行15,090,748股股份、向劉曉輝發(fā)行6,793,299股股份、向王赤昌發(fā)行5,509,809股股份、向曾祥洋發(fā)行3,307,814股股份、向胡繼紅發(fā)行3,307,814股股份、向孔慶濤發(fā)行3,307,814股股份、向鄧澤林發(fā)行2,754,902股股份、向蘇金貽發(fā)行2,424,314股股份、向吳訊英發(fā)行2,205,209股股份、向蘇麗萍發(fā)行2,205,209股股份、向符新元發(fā)行1,248,889股股份、向羅國蓮發(fā)行1,102,604股股份、向林銳泉發(fā)行918,300股股份、向蔡詩柔發(fā)行550,981股股份、向深圳市泓錦文并購基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“泓錦文并購”）發(fā)行25,624,553股股份、向東莞市眾旺昕股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“眾旺昕”）發(fā)行19,992,026股股份、向南京盛創(chuàng)置業(yè)有限公司（以下簡稱“盛創(chuàng)置業(yè)”） 發(fā)行6,842,613股股份。

截至本公告日，公司總股本為862,030,672股，公司有限售條件股份數(shù)量為16,325,955股，約占公司總股本的1.89%。

二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

本次上市流通的限售股為上述重大資產(chǎn)重組所涉及的A股股票限售股，2017年12月，公司完成并購廣東龍昕科技有限公司后，公司股本數(shù)量由738,383,250股變?yōu)?95,675,484股。本次限售股形成后至本公告日，公司股本數(shù)量變化情況如下：

2018年2月，公司向東莞市拓思實(shí)業(yè)投資有限公司、上海北信瑞豐資產(chǎn)管理有限公司、湖州摩山資產(chǎn)管理有限公司、北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司、財(cái)通基金管理有限公司、創(chuàng)金合信基金管理有限公司、諾德基金管理有限公司共計(jì)7名特定投資者非公開發(fā)行A股股票，并于2018年2月28日完成證券登記變更登記證明，本次募集配套資金非公開發(fā)行的股份正式列入上市公司股東名冊。公司本次非公開發(fā)行新股數(shù)量為97,600,000股（其中限售流通股數(shù)量為97,600,000股），本次非公開發(fā)行后，公司股份數(shù)量由895,675,484股變?yōu)?93,275,484股。

2023年12月29日，公司辦理司法執(zhí)行追回及回購股票注銷相關(guān)事項(xiàng)，注銷股票共計(jì)69,806,861股，占公司注銷前總股本的7.03%，本次注銷完成后，公司總股本由993,275,484股變更為923,468,623股。

2024年1月25日，公司辦理司法執(zhí)行追回及回購股票注銷相關(guān)事項(xiàng)，注銷股票共計(jì)4,051,415股，占公司注銷前總股本的0.44%，本次注銷完成后，公司總股本由923,468,623股變更為919,417,208股。

2024年5月15日，公司辦理司法執(zhí)行追回及回購股票注銷相關(guān)事項(xiàng)，注銷股票共計(jì)1,108,419股，占公司注銷前總股本的0.12%，本次注銷完成后，公司總股本由919,417,208股變更為918,308,789股。

2024年6月14日，公司辦理司法執(zhí)行追回及回購股票注銷相關(guān)事項(xiàng)，注銷股票共計(jì)3,307,814股，占公司注銷前總股本的0.36%，本次注銷完成后，公司總股本由918,308,789股變更為915,000,975股。

2024年8月28日，公司辦理司法執(zhí)行追回及回購股票注銷相關(guān)事項(xiàng)，注銷股票共計(jì)2,254,221股，占注銷前公司總股本的0.25%，本次注銷完成后，公司總股本由915,000,975股變更為912,746,754股。

2024年11月5日，公司辦理司法執(zhí)行追回及回購股票注銷相關(guān)事項(xiàng)，注銷股票共計(jì)5,738,702股，占注銷前公司總股本的0.63%，本次注銷完成后，公司總股本由912,746,754股變更為907,008,052股。

2025年1月2日，公司辦理司法執(zhí)行追回及回購股票注銷相關(guān)事項(xiàng)，注銷股票共計(jì)38,939,829股，占注銷前公司總股本的4.29%，本次注銷完成后，公司總股本由907,008,052股變更為868,068,223股。

2025年9月17日，公司辦理司法執(zhí)行追回及回購股票注銷相關(guān)事項(xiàng)，注銷股票共計(jì)6,037,551股，占注銷前公司總股本的0.6955%，本次注銷完成后，公司總股本由868,068,223股變更為862,030,672股。

三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

（一）股份限售承諾

根據(jù)《南京康尼機(jī)電股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易實(shí)施情況暨新增股份上市公告書》，發(fā)行前公司股東所持股份的流通限制、股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾如下：

（1）廖良茂、田小琴、眾旺昕、曾祥洋、胡繼紅、羅國蓮、蘇麗萍、吳訊英、孔慶濤的鎖定期承諾

①廖良茂、田小琴、眾旺昕、曾祥洋、胡繼紅、羅國蓮、蘇麗萍、吳訊英、孔慶濤承諾如下：

A、本人/本企業(yè)通過本次交易取得的上市公司股份自本次發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)（以下簡稱“鎖定期”）不以任何方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，并且在業(yè)績承諾履行完畢之前不得轉(zhuǎn)讓，包括但不限于通過證券市場公開轉(zhuǎn)讓或通過協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓；

B、本次發(fā)行結(jié)束后，本人/本企業(yè)由于上市公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本等原因增持的上市公司股份，亦應(yīng)遵守上述約定；

C、若本人/本企業(yè)基于本次交易所取得股份的鎖定期承諾與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新監(jiān)管意見不相符，本人將根據(jù)相關(guān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管意見進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；

D、上述鎖定期屆滿后，將按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

②廖良茂、田小琴、眾旺昕的進(jìn)一步承諾如下：

本人/本企業(yè)通過本次交易取得的上市公司股份自本次發(fā)行結(jié)束之日起60個(gè)月內(nèi)（以下簡稱“鎖定期”）不以任何方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，包括但不限于通過證券市場公開轉(zhuǎn)讓或通過協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓。

（2）劉曉輝的鎖定期承諾

劉曉輝承諾如下：

①本人以持股時(shí)間達(dá)到或超過12個(gè)月的部分標(biāo)的資產(chǎn)認(rèn)購取得的上市公司股份自本次發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不以任何方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；以持股時(shí)間不足12個(gè)月的部分的標(biāo)的資產(chǎn)認(rèn)購取得的上市公司股份自本次發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)（前述12個(gè)月、36個(gè)月以下簡稱“鎖定期”）不以任何方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，包括但不限于通過證券市場公開轉(zhuǎn)讓或通過協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓；

②本次發(fā)行結(jié)束后，本人由于上市公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本等原因增持的上市公司股份，亦應(yīng)遵守上述約定；

③若本人基于本次交易所取得股份的鎖定期承諾與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新監(jiān)管意見不相符，本人將根據(jù)相關(guān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管意見進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；

④上述鎖定期屆滿后，將按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（3）盛創(chuàng)置業(yè)的鎖定期承諾

盛創(chuàng)置業(yè)承諾如下：

①本企業(yè)通過本次交易取得的上市公司股份自本次發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)（以下簡稱“鎖定期”）不以任何方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，包括但不限于通過證券市場公開轉(zhuǎn)讓或通過協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓；

②本次發(fā)行結(jié)束后，本企業(yè)由于上市公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本等原因增持的上市公司股份，亦應(yīng)遵守上述約定；

③若本企業(yè)基于本次交易所取得股份的鎖定期承諾與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新監(jiān)管意見不相符，本企業(yè)將根據(jù)相關(guān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管意見進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；

④上述鎖定期屆滿后，將按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（4）除上述股東以外其他股份支付交易對(duì)象的鎖定期承諾

泓錦文并購、梁炳基、蔡詩柔、林銳泉、符新元、蘇金貽、鄧澤林、王赤昌承諾如下：

①本人/本企業(yè)通過本次交易取得的上市公司股份自本次發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)（以下簡稱“鎖定期”）不以任何方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，包括但不限于通過證券市場公開轉(zhuǎn)讓或通過協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓；

②本次發(fā)行結(jié)束后，本人/本企業(yè)由于上市公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本等原因增持的上市公司股份，亦應(yīng)遵守上述約定；

③若本人/本企業(yè)基于本次交易所取得股份的鎖定期承諾與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新監(jiān)管意見不相符，本企業(yè)將根據(jù)相關(guān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管意見進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；

④上述鎖定期屆滿后，將按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二）康尼機(jī)電與龍昕科技原股東訴訟情況

1、民事訴訟判決情況

2023年11月，公司收到南京市棲霞區(qū)人民法院（以下簡稱“棲霞法院”）下達(dá)的盛創(chuàng)置業(yè)的一審民事判決書，判決書主要內(nèi)容如下：盛創(chuàng)置業(yè)于判決發(fā)生法律效力之日起十五日內(nèi)將其所持6,037,551股康尼機(jī)電股票返還給康尼機(jī)電，并配合辦理過戶手續(xù)，如盛創(chuàng)置業(yè)未能足額返還前述股票，對(duì)于未能返還部分，盛創(chuàng)置業(yè)應(yīng)按判決發(fā)生法律效力之日前一交易日的收盤價(jià)（不超過14.86元/股）賠償康尼機(jī)電股票損失。具體內(nèi)容詳見公司于2023年11月29日發(fā)布的《關(guān)于對(duì)龍昕科技原17名股東起訴的進(jìn)展公告》（公告編號(hào)：2023-028）。

2024年8月，公司收到南京中級(jí)人民法院下達(dá)盛創(chuàng)置業(yè)的二審民事判決書，二審終審判決駁回上訴，維持原判。具體內(nèi)容詳見公司于2024年8月9日發(fā)布的《關(guān)于收到對(duì)龍昕科技原17名股東訴訟事項(xiàng)的部分訴訟結(jié)果的公告》（公告編號(hào)：2024-036）。

2、民事訴訟執(zhí)行情況

2025年9月16日，公司收到棲霞法院執(zhí)行盛創(chuàng)置業(yè)持有的6,037,551股康尼機(jī)電股票。

截至本公告日，上述6,037,551股康尼機(jī)電股票已完成注銷，且盛創(chuàng)置業(yè)已履行完畢對(duì)公司的賠償義務(wù)。

四、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查意見

經(jīng)核查，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問就康尼機(jī)電本次限售股上市流通事項(xiàng)發(fā)表核查意見如下：

1、本次解除限售的1名龍昕科技原股東持有康尼機(jī)電股份的鎖定期已屆滿，且已履行完畢對(duì)上市公司的賠償義務(wù)；

2、本次限售股上市流通符合《公司法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；

3、上市公司對(duì)本次限售股上市流通事項(xiàng)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

4、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)康尼機(jī)電本次限售股解禁事項(xiàng)無異議。

五、本次限售股上市流通情況

（一）本次限售股上市流通數(shù)量為805,062股；

（二）本次限售股上市流通日期為2025年10月23日；

（三）限售股上市流通明細(xì)清單：

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六、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

單位：股

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七、上網(wǎng)公告附件

《國泰海通證券股份有限公司關(guān)于南京康尼機(jī)電股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易之部分限售股份上市流通的核查意見》。

特此公告。

南京康尼機(jī)電股份有限公司董事會(huì)

2025年10月18日