在本次情況公示中，東方德耐東方證券及相關(guān)人員在今年9月底，證券再被因未勤勉盡責(zé)，出具被北交所開具警示函。警示除此之外并沒有其他的函因相關(guān)信息。

但是為大問題本次被罰似乎并非沒有具體對(duì)象。9月26日，鵬工也就是業(yè)還東方證券被出具警示函的當(dāng)天，北交所也同步更新了對(duì)哈爾濱島田大鵬工業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱大鵬工業(yè)）IPO的保薦最新受理回復(fù)。而東方證券正是東方德耐大鵬工業(yè)IPO的保薦機(jī)構(gòu)。

而在9月初，證券再被北交所更新的出具包括財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告、上市保薦書、警示發(fā)行保薦書在內(nèi)的函因五項(xiàng)文件中，東方證券作為大鵬工業(yè)保薦機(jī)構(gòu)，為大問題保薦代表人呂曉斌和李方舟依舊未變。

而在6月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的保薦代表人分類名單 C（處罰處分類）顯示，李方舟、呂曉斌才被北交所采取過自律監(jiān)管措施。

不過同樣作為保薦項(xiàng)目，東方證券保薦的德耐爾節(jié)能科技（上海）股份有限公司（簡(jiǎn)稱德耐爾），在9月底的第三輪審核問詢函中，因存在多項(xiàng)問題，審核已被中止。東方證券作為保薦機(jī)構(gòu)，被要求核查多項(xiàng)事項(xiàng)并做明確意見。

而本次負(fù)責(zé)德耐爾的東方證券保薦代表人卞進(jìn)和梁軍，同樣在保薦代表人分類名單 C（處罰處分類）中，于5月才被處以自律監(jiān)管。

這樣來看，東方證券的兩個(gè)保薦項(xiàng)目，都在其被出具警示函日前前后被北交所有所不同的審核。兩個(gè)保薦項(xiàng)目的四個(gè)保薦代表人被北交所處以自律監(jiān)管的措施。

而本次警示函僅以未勤勉盡責(zé)為由發(fā)布，無法確定是因哪一個(gè)項(xiàng)目被處罰。但是這也反映了北交所今年以來，嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)，落實(shí)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”的要求的情況。

目前東方證券主持工作的是副總裁盧大印，同時(shí)他也在這兩個(gè)保健項(xiàng)目的文件中有所簽名。對(duì)于本次警示函出具的具體對(duì)象，也只有東方證券內(nèi)部獲悉，不知他對(duì)本次警示函有何看法。

（責(zé)任編輯：付楨）

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