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證券代碼：002930 證券簡稱：宏川智慧 公告編號：2025-133

債券代碼：128121 債券簡稱：宏川轉(zhuǎn)債

廣東宏川智慧物流股份有限公司關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”預(yù)計觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格

向下修正條件的宏川轉(zhuǎn)債提示性公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、廣東股份公司關(guān)于公告完整，宏川沒有虛假記載、智慧轉(zhuǎn)股誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。物流

特別提示：

股票代碼：002930 股票簡稱：宏川智慧

債券代碼：128121 債券簡稱：宏川轉(zhuǎn)債

轉(zhuǎn)股價格：人民幣18.56元/股

轉(zhuǎn)股期限：2021年1月25日至2026年7月16日

自2025年10月10日至10月23日，有限預(yù)計廣東宏川智慧物流股份有限公司（以下簡稱“公司”）股票已有10個交易日的價格收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的90%，預(yù)計可能觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向下修正條件。向下修正如后續(xù)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向下修正條件，條件公司將及時履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。示性敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。宏川轉(zhuǎn)債

一、廣東股份公司關(guān)于公告可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市概況

1、宏川可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)廣東宏川智慧物流股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的智慧轉(zhuǎn)股批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕317號）核準(zhǔn)，公司于2020年7月17日向社會公開發(fā)行了670.00萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，物流每張面值100元，發(fā)行總額67,000.00萬元。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券向原股東優(yōu)先配售，原股東優(yōu)先配售后余額（含原股東放棄優(yōu)先配售部分）通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上向社會公眾投資者發(fā)行，認(rèn)購金額不足67,000.00萬元的部分由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）余額包銷。

經(jīng)深圳證券交易所《關(guān)于廣東宏川智慧物流股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易的通知》（深證上〔2020〕685號）文件審核同意，公司發(fā)行的67,000.00萬元可轉(zhuǎn)換公司債券自2020年8月7日起在深圳證券交易所上市交易，證券簡稱為“宏川轉(zhuǎn)債”，證券代碼為“128121”。

2、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格的調(diào)整

本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的初始轉(zhuǎn)股價格為20.25元/股。

（1）公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃采用集中行權(quán)方式，第一期期權(quán)28.1736萬份于2020年9月17日上市流通，公司總股本增加28.1736萬股，具體詳見公司于2020年9月16日披露的《關(guān)于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份上市的公告》（公告編號：2020-123）。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次期權(quán)集中行權(quán)后的公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格未發(fā)生變化，仍為20.25元/股。具體詳見公司于2020年9月16日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2020-124）。

（2）公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃采用集中行權(quán)方式，第二期期權(quán)48.1026萬份于2021年6月4日上市流通，公司總股本增加48.1026萬股，具體詳見公司于2021年6月3日披露的《關(guān)于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份上市的公告》（公告編號：2021-057）。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次期權(quán)集中行權(quán)后的公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格為20.24元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2021年6月4日起生效。具體詳見公司于2021年6月3日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2021-058）。

（3）公司2020年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第一期期權(quán)行權(quán)的實際行權(quán)期限為2021年6月9日起至2022年5月6日止，具體詳見公司于2021年6月9日披露的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2021-059）。在2021年6月9日至2021年6月30日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加88.6693萬股。

公司2020年度權(quán)益分派的股權(quán)登記日為2021年7月6日，除權(quán)除息日為2021年7月7日，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利3.00元，不送紅股、不實施資本公積金轉(zhuǎn)增股本，具體詳見公司于2021年6月29日披露的《2020年度權(quán)益分派實施公告》（公告編號：2021-069）。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次權(quán)益分派實施及期權(quán)自主行權(quán)后，公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格為19.92元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2021年7月7日起生效。具體詳見公司于2021年6月29日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2021-070）。

（4）公司2020年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第一期期權(quán)行權(quán)的實際行權(quán)期限為2021年6月9日起至2022年5月6日止，具體詳見公司于2021年6月9日披露的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2021-059）。在2021年7月1日至2021年9月30日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加127.2694萬股。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次期權(quán)自主行權(quán)后，公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格為19.89元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2021年10月11日起生效。具體詳見公司于2021年10月9日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2021-101）。

（5）公司2020年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第一期期權(quán)行權(quán)的實際行權(quán)期限為2021年6月9日起至2022年5月6日止，具體詳見公司于2021年6月9日披露的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2021-059）。在2021年10月8日至2022年3月31日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加49.0760萬股。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次期權(quán)自主行權(quán)后，公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格為19.88元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2022年4月6日起生效。具體詳見公司于2022年4月2日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2022-027）。

（6）公司2020年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第二期期權(quán)行權(quán)的實際行權(quán)期限為2022年6月1日起至2023年5月5日止，具體詳見公司于2022年5月31日披露的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2022-074）。在2022年6月1日至2022年6月10日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加60.2172萬股。

公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃采用集中行權(quán)方式，第三期期權(quán)48.8124萬份于2022年6月15日上市流通，公司總股本增加48.8124萬股，具體詳見公司于2022年6月13日披露的《關(guān)于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃股票期權(quán)第三個行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份上市的公告》（公告編號：2022-077）。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次期權(quán)自主行權(quán)及集中行權(quán)后，公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格為19.86元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2022年6月15日起生效。具體詳見公司于2022年6月13日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2022-078）。

（7）公司2020年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第二期期權(quán)行權(quán)的實際行權(quán)期限為2022年6月1日起至2023年5月5日止，具體詳見公司于2022年5月31日披露的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2022-074）。在2022年6月13日至2022年6月17日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加40.5460萬股。

公司于2022年6月14日辦理完畢2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃部分限制性股票回購注銷手續(xù)，公司總股本因本次限制性股票回購注銷減少6.5520萬股，具體詳見公司于2022年6月16日披露的《關(guān)于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃部分限制性股票回購注銷完成的公告》（公告編號：2022-080）。

公司2021年度權(quán)益分派的股權(quán)登記日為2022年6月24日，除權(quán)除息日為2022年6月27日，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利3.00元，不送紅股、不實施資本公積金轉(zhuǎn)增股本，具體詳見公司于2022年6月18日披露的《2021年度權(quán)益分派實施公告》（公告編號：2022-081）。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次期權(quán)自主行權(quán)、限制性股票回購注銷及權(quán)益分派實施后，公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格為19.55元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2022年6月27日起生效。具體詳見公司于2022年6月18日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2022-082）。

（8）公司2020年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第二期期權(quán)行權(quán)的實際行權(quán)期限為2022年6月1日起至2023年5月5日止，具體詳見公司于2022年5月31日披露的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2022-074）。在2022年6月20日至2022年7月1日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加84.7386萬股。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次期權(quán)自主行權(quán)后，公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格為19.53元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2022年7月4日起生效。具體詳見公司于2022年7月4日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2022-097）。

（9）公司2020年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第二期期權(quán)行權(quán)的實際行權(quán)期限為2022年6月1日起至2023年5月5日止，具體詳見公司于2022年5月31日披露的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2022-074）。在2022年7月4日至2022年10月10日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加46.9660萬股。

公司2021年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第一期期權(quán)行權(quán)的實際行權(quán)期限為2022年7月7日起至2023年6月16日止，具體詳見公司于2022年7月1日披露的《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2022-095）。在2022年7月4日至2022年10月10日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加160.2921萬股。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次期權(quán)自主行權(quán)后，公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格為19.51元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2022年10月11日起生效。具體詳見公司于2022年10月11日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2022-109）。

（10）公司2020年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第二期期權(quán)行權(quán)的實際行權(quán)期限為2022年6月1日起至2023年5月5日止，具體詳見公司于2022年5月31日披露的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2022-074）。在2022年10月11日至2023年1月3日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加19.7974萬股。

公司2021年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第一期期權(quán)行權(quán)的實際行權(quán)期限為2022年7月7日起至2023年6月16日止，具體詳見公司于2022年7月1日披露的《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2022-095）。在2022年10月11日至2023年1月3日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加36.2398萬股。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次期權(quán)自主行權(quán)后，公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格為19.50元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2023年1月4日起生效。具體詳見公司于2023年1月4日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2023-002）。

（11）公司2020年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第二期期權(quán)的實際行權(quán)期限為2022年6月1日起至2023年5月5日止，具體詳見公司于2022年5月31日披露的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2022-074）。公司2020年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第三期期權(quán)的實際行權(quán)期限為2023年6月2日起至2024年5月6日止，具體詳見公司于2023年6月1日披露的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2023-053）。在2023年1月4日至2023年6月15日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加72.0347萬股。

公司2021年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第一期期權(quán)的實際行權(quán)期限為2022年7月7日起至2023年6月16日止，具體詳見公司于2022年7月1日披露的《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2022-095）。在2023年1月4日至2023年6月15日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加13.8786萬股。

公司2022年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第一期期權(quán)的實際行權(quán)期限為2023年6月14日起至2024年4月24日止，具體詳見公司于2023年6月8日披露的《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2023-054）。在2023年6月14日至2023年6月15日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加8.8395萬股。

公司2022年度權(quán)益分派的股權(quán)登記日為2023年6月21日，除權(quán)除息日為2023年6月26日，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利3.00元，不送紅股、不實施資本公積金轉(zhuǎn)增股本，具體詳見公司于2023年6月16日披露的《2022年度權(quán)益分派實施公告》（公告編號：2023-056）。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次期權(quán)自主行權(quán)及權(quán)益分派實施后，公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格為19.18元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2023年6月26日起生效。具體詳見公司于2023年6月16日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2023-057）。

（12）公司2020年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第三期期權(quán)行權(quán)的實際行權(quán)期限為2023年6月2日起至2024年5月6日止，具體詳見公司于2023年6月1日披露的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2023-053）。在2023年6月16日至2023年7月3日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加56.8239萬股。

公司2022年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第一期期權(quán)的實際行權(quán)期限為2023年6月14日起至2024年4月24日止，具體詳見公司于2023年6月8日披露的《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2023-054）。在2023年6月16日至2023年7月3日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加39.3491萬股。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次期權(quán)自主行權(quán)后，公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格為19.17元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2023年7月4日起生效。具體詳見公司于2023年7月4日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2023-067）。

（13）公司2020年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第三期期權(quán)行權(quán)的實際行權(quán)期限為2023年6月2日起至2024年5月6日止，具體詳見公司于2023年6月1日披露的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2023-053）。在2023年7月4日至2023年10月9日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加102.4617萬股。

公司2021年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第二期期權(quán)的實際行權(quán)期限為2023年7月14日起至2024年6月14日止，具體詳見公司于2023年7月11日披露的《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2023-072）。在2023年7月14日至2023年10月9日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加99.2208萬股。

公司2022年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第一期期權(quán)的實際行權(quán)期限為2023年6月14日起至2024年4月24日止，具體詳見公司于2023年6月8日披露的《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2023-054）。在2023年7月4日至2023年10月9日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加48.3331萬股。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次期權(quán)自主行權(quán)后，公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格為19.14元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2023年10月10日起生效。具體詳見公司于2023年10月10日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2023-106）。

（14）公司2020年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第三期期權(quán)行權(quán)的實際行權(quán)期限為2023年6月2日起至2024年5月6日止，具體詳見公司于2023年6月1日披露的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2023-053）。在2023年10月10日至2024年1月2日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加251.7093萬股。

公司2021年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第二期期權(quán)的實際行權(quán)期限為2023年7月14日起至2024年6月14日止，具體詳見公司于2023年7月11日披露的《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2023-072）。在2023年10月10日至2024年1月2日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加63.6914萬股。

公司2022年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第一期期權(quán)的實際行權(quán)期限為2023年6月14日起至2024年4月24日止，具體詳見公司于2023年6月8日披露的《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2023-054）。在2023年10月10日至2024年1月2日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加6.8414萬股。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次期權(quán)自主行權(quán)后，公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格為19.08元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2024年1月3日起生效。具體詳見公司于2024年1月3日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2024-002）。

（15）公司2020年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第三期期權(quán)行權(quán)的實際行權(quán)期限為2023年6月2日起至2024年5月6日止，具體詳見公司于2023年6月1日披露的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2023-053）。在2024年1月3日至2024年4月1日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加50.5415萬股。

公司2021年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第二期期權(quán)的實際行權(quán)期限為2023年7月14日起至2024年6月14日止，具體詳見公司于2023年7月11日披露的《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2023-072）。在2024年1月3日至2024年4月1日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加6.2164萬股。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次期權(quán)自主行權(quán)后，公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格為19.07元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2024年4月2日起生效。具體詳見公司于2024年4月2日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2024-021）。

（16）公司2020年股票期權(quán)激勵計劃采用自主行權(quán)方式，第三期期權(quán)行權(quán)的實際行權(quán)期限為2023年6月2日起至2024年5月6日止，具體詳見公司于2023年6月1日披露的《關(guān)于2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》（公告編號：2023-053）。在2024年4月2日至2024年5月7日期間，公司總股本因期權(quán)自主行權(quán)增加1.0431萬股。

公司2023年度權(quán)益分派的股權(quán)登記日為2024年7月8日，除權(quán)除息日為2024年7月9日，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利2.50元，不送紅股、不實施資本公積金轉(zhuǎn)增股本，具體詳見公司于2024年7月2日披露的《2023年度權(quán)益分派實施公告》（公告編號：2024-072）。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次期權(quán)自主行權(quán)、權(quán)益分派實施后，公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格為18.82元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2024年7月9日起生效。具體詳見公司于2024年7月2日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2024-073）。

（17）公司于2024年8月29日辦理完畢回購股份注銷手續(xù)，公司總股本因本次回購股份注銷減少278.8372萬股，具體詳見公司于2024年8月31日披露的《關(guān)于回購股份注銷完成暨股份變動的公告》（公告編號：2024-111）。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次回購注銷完成后，公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格為18.86元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2024年9月2日起生效。具體詳見公司于2024年8月31日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2024-112）。

（18）公司2024年前三季度權(quán)益分派的股權(quán)登記日為2024年12月13日，除權(quán)除息日為2024年12月16日，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利1.00元，不送紅股、不實施資本公積金轉(zhuǎn)增股本，具體詳見公司于2024年12月10日披露的《2024年前三季度權(quán)益分派實施公告》（公告編號：2024-151）。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次權(quán)益分派實施后，公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格為18.76元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2024年12月16日起生效。具體詳見公司于2024年12月10日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2024-152）。

（19）公司2024年度權(quán)益分派的股權(quán)登記日為2025年6月23日，除權(quán)除息日為2025年6月24日，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利2元，不送紅股、不實施資本公積金轉(zhuǎn)增股本，具體詳見公司于2025年6月18日披露的《2024年度權(quán)益分派實施公告》（公告編號：2025-063）。

根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，本次權(quán)益分派實施后，公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格需進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格為18.56元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2025年6月24日起生效。具體詳見公司于2025年6月18日披露的《關(guān)于“宏川轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2025-064）。

二、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格向下修正條款

1、修正權(quán)限與修正幅度

在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司A股股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的90%時，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決，該方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實施。股東大會進(jìn)行表決時，持有公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避；修正后的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于該次股東大會召開日前二十個交易日公司A股股票交易均價和前一個交易日公司A股股票交易均價。同時，修正后的轉(zhuǎn)股價格不得低于最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。

若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格計算，調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格計算。

2、修正程序

如公司股東大會審議通過向下修正轉(zhuǎn)股價格，公司須在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露媒體上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）等有關(guān)信息。從股權(quán)登記日后的第一個交易日（即轉(zhuǎn)股價格修正日）起，開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價格。

若轉(zhuǎn)股價格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

三、關(guān)于預(yù)計觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向下修正條件的具體說明

自2025年10月10日至10月23日，公司股票已有10個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的90%，預(yù)計可能觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向下修正條件。

如后續(xù)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向下修正條件，公司將根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號一一可轉(zhuǎn)換公司債券》的規(guī)定及《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的約定，履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。

四、其他事項

投資者如需了解“宏川轉(zhuǎn)債”的其他相關(guān)內(nèi)容，請查閱公司于2020年7月15日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》全文。

特此公告。

廣東宏川智慧物流股份有限公司

董事會

2025年10月24日

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